La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) américaine a annoncé des ordonnances de consentement dans des poursuites civiles contre l'ancienne PDG d'Alameda Research, Caroline Ellison, et le cofondateur de FTX, Xiao "Gary" Wang.
Les ordonnances, déposées mardi au tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York, exigent qu'Ellison et Wang continuent de coopérer avec la CFTC et imposent à tous deux une interdiction de cinq ans sur le trading. Ellison a également reçu une interdiction d'enregistrement de dix ans, tandis que le régulateur a imposé à Wang une interdiction d'enregistrement de huit ans.
« Ellison et Wang occupaient des postes de direction et ont participé à une fraude chez Alameda et FTX, pour laquelle le tribunal les a reconnus responsables », a déclaré David Miller, directeur de la division de l'application de la CFTC. « Les sanctions qui leur sont imposées reflètent l'assistance substantielle qu'ils ont apportée aux enquêtes de la Commission liées à FTX. »
Les ordonnances de la CFTC mettent un terme aux actions en application de la loi de l'agence contre Ellison et Wang. Ils avaient été nommés comme défendeurs dans la plainte initiale déposée en décembre 2022, aux côtés de l'ancien PDG de FTX, Sam "SBF" Bankman-Fried. La Commission avait déjà ordonné à FTX et à Alameda de payer 12,7 milliards de dollars en restitution de fonds obtenus illégalement et en compensation des utilisateurs lésés, selon une décision rendue en août 2024.
Ellison et Wang, ainsi que l'ancien directeur de l'ingénierie de FTX, Nishad Singh, avaient été accusés de fraude et ont témoigné contre Bankman-Fried lors du procès pour détournement de fonds clients de la désormais défunte plateforme de cryptomonnaies. L'ancien PDG de FTX a été reconnu coupable et condamné à 25 ans de prison. Ellison a été condamnée à une peine de deux ans et a été libérée plus tôt que prévu en janvier. Le temps déjà passé en détention a été pris en compte pour Singh et Wang.
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