监管机构对币安澳大利亚处以1000万澳元罚款，因客户准入流程存在缺陷
澳大利亚金融监管机构对币安衍生品子公司处以1000万澳元（约680万美元）罚款。调查发现，币安在2022年7月至2023年4月期间错误地将超过85%的澳大利亚客户归类为专业投资者，导致524名零售客户在缺乏必要保护的情况下接触高风险加密衍生品，造成超过1200万澳元（约820万美元）的交易损失和费用。
监管机构指出币安存在多项合规缺陷：未向零售客户提供产品披露声明、未制定目标市场决定、缺乏合规的内部争议解决系统，且未能确保金融服务高效公平地提供。公司还承认其员工培训及客户审核程序存在不足。
调查发现币安甚至允许潜在投资者通过重考多选题测试直至通过，并存在仅凭客户自我认证即授予专业资质的案例。除民事处罚外，币安已于2023年向受影响客户支付约1310万澳元（约900万美元）赔偿。其代币BNB当日下跌3%至608美元。
bitcoinist03/28 11:33
