En la denuncia del organismo se indica que el servicio cripto Quantum Financial Institute afirmaba estar registrado como asesor de inversiones, aunque en realidad no tenía licencia. La organización promocionaba un sistema de inversión multinivel y cursos donde se proporcionaba a los estudiantes información sobre entregas de bitcoins y "estrategias rentables de criptotrading".
Pinnacle promocionaba swaps de criptomonedas y afirmaba tener buena reputación ante los reguladores estadounidenses, sostiene la SEC. El servicio THEVGPRO se posicionaba como un fondo respaldado por bitcoin y declaraba haber obtenido la aprobación del organismo. En realidad, su número de registro no había sido aprobado, declaró el regulador. La SEC acusó a todas estas organizaciones de engañar a los inversores y falsificar documentos.
Entre los otros demandados se encuentra la plataforma RBH Infinity Exchange, que anunció la emisión de tres tokens "sobre salud y propiedad intelectual", que actualmente no tienen valor. La Comisión acusó a la plataforma de violar la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y busca imponer sanciones administrativas.
La SEC declaró que había encontrado dificultades al intentar contactar a los infractores. Muchos números de teléfono de los servicios mencionados están desconectados o pertenecen a otras empresas, y las cartas postales fueron devueltas como no recibidas. La firma Apexium Securities afirmaba operar desde Colorado, pero utilizaba direcciones IP de Hong Kong, y la oficina de Web3 University en Colorado Springs resultó no existir, sostiene el regulador.
Recientemente, el regulador estadounidense propuso nuevas normas para regular los criptoactivos, gracias a las cuales los emisores de tokens podrán recaudar fondos en Estados Unidos sin registrarse según la Ley de Valores. Se propone dar a los emisores la posibilidad de recaudar hasta 75 millones de dólares de los inversores cada 12 meses, siempre que proporcionen informes financieros.
