美国商品期货交易委员会 [CFTC] 已起诉北卡罗来纳州的一名商品池运营商及其公司犯有欺诈罪。CFTC指控他们在筹集超过1400万美元资金的同时，隐瞒了在期货、期权和加密资产交易中遭受的巨大亏损。
根据向联邦法院提交的起诉书，特雷弗·L·弗农和 Argent Capital Management LLC 据称向至少60名投资者募集资金。他们通过将投资池描绘成持续盈利来实现这一目的。
然而事实是，他们已遭受数百万美元的损失，并且CFTC将其运营模式描述为类似庞氏骗局。
CFTC指控用虚假回报掩盖重大交易亏损
CFTC指控称，在2022年3月至2026年2月期间，弗农和 Argent Capital Management 通过一个名为 Argent Capital Partners LP 的商品池，从投资者那里接受了超过1480万美元的资金。
该基金据称投资于股指期货、期权、加密资产及其他投资项目。
根据起诉书，被告多次声称弗农是一位成功的交易员。他们分发了月度业绩更新、季度账户对账单以及显示并不存在的利润增长的K-1税表。
然而，监管机构指控弗农在持续向投资者展示虚假账户余额的同时，却蒙受了巨大且持续的交易损失。
CFTC进一步指控，部分投资者资金被用于向早期参与者支付款项，这是一种旨在掩盖基金损失的庞氏式骗局。
加密货币构成更广泛投资策略的一部分
虽然起诉主要集中于商品期货和期权交易，但监管机构表示该基金也宣传投资于加密货币和区块链相关机会。
起诉书指控弗农将至少44.6万美元的投资者资金存入其在两家加密货币交易所的个人账户，并在其中交易包括比特币和以太币在内的资产。
据称这些交易导致了超过10.8万美元的亏损。总的来说，CFTC称，期货、期权和加密账户的交易造成了超过860万美元的损失。
除了欺诈指控，CFTC还声称 Argent Capital Management 在未注册的情况下作为商品池运营商运营。据称弗农在未获得必要注册的情况下招揽投资者。
起诉书还指控弗农在监管机构调查期间作了虚假宣誓陈述。
监管机构寻求禁令及投资者赔偿
CFTC正在为受影响投资者寻求赔偿，追缴据称非法所得，处以民事罚款，实施永久性交易和注册禁令，并寻求禁令以防止进一步违反《商品交易法》。
这些指控尚未得到证实，案件将在美国北卡罗来纳州西区地方法院进行审理。
最终总结
- CFTC指控特雷弗·弗农和 Argent Capital Management 在筹集超过1400万美元资金的同时，隐瞒了巨额亏损。
- 监管机构正在寻求赔偿、民事处罚、交易禁令及其他补救措施。
