Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã khởi kiện dân sự tại tòa án liên bang chống lại Trevor Vernon và Argent Capital Management LLC. Theo các cơ quan quản lý, các bị cáo đã điều hành một hồ chứa hàng hóa bất hợp pháp tham gia vào giao dịch tiền điện tử, hợp đồng tương lai và quyền chọn. Như được đề cập trong đơn kiện, gần 60 cá nhân đã đầu tư gần 14 triệu đô la vào kế hoạch giao dịch này. Cơ quan này tuyên bố rằng Vernon đã sử dụng chiến lược tiếp thị để quảng bá bản thân như một nhà giao dịch dày dạn kinh nghiệm thông qua các thông tin liên lạc với nhà đầu tư và cập nhật hiệu suất.
Thay vào đó, các cơ quan quản lý cáo buộc rằng tài khoản của những người tham gia đã phải chịu những khoản lỗ đáng kể và liên tục trong suốt thời kỳ này. Theo đơn kiện, kế hoạch giao dịch liên quan đến giao dịch tiền điện tử cũng như hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu và hợp đồng quyền chọn. Ngoài ra, các cơ quan quản lý cáo buộc rằng Vernon vẫn tiếp tục thu hút người tham gia ngay cả khi anh ta đối mặt với các giao dịch thua lỗ. Cơ quan này đã cho rằng các nhà đầu tư đã bị đánh lừa bởi những thông tin cập nhật tài chính sai lệch trong quá trình ra quyết định của họ. Theo đơn kiện, Vernon đã coi kế hoạch này là có lợi nhuận cao mặc dù các khoản lỗ ngày càng tăng.
Cơ Quan Quản Lý Cáo Buộc Lỗ Giao Dịch và Không Đăng Ký
Theo CFTC, Vernon đã phải chịu tổn thất ít nhất 8,6 triệu đô la khi giao dịch tiền điện tử, hợp đồng tương lai và quyền chọn thông qua tiền của người tham gia. Các cơ quan quản lý cho biết những khoản lỗ này trái ngược với những tuyên bố về khả năng sinh lời trong hiệu suất giao dịch. Theo đơn kiện, Argent Capital Management đã không đăng ký với CFTC trước khi điều hành hồ chứa hàng hóa.
Các cơ quan quản lý nói thêm rằng Vernon đã cung cấp thông tin sai lệch về tình trạng được quản lý của công ty cho các nhà đầu tư trong quá trình gọi vốn. Ngoài ra, Vernon được cho là đã đưa ra những tuyên bố gây hiểu lầm dưới lời tuyên thệ trong quá trình điều tra. CFTC cho biết những hành động này đã vi phạm nhiều yêu cầu theo Đạo luật Trao đổi Hàng hóa và các quy định của cơ quan này. Các cơ quan quản lý đã yêu cầu các khoản phạt tiền dân sự, bồi thường cho nhà đầu tư, hoàn trả lợi nhuận bất chính, cấm giao dịch, cấm đăng ký và lệnh cấm vĩnh viễn từ Vernon.
Hành động thực thi pháp luật vẫn đang chờ xử lý tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Tây Bắc Carolina. Vụ việc cho thấy sự tập trung liên tục của các cơ quan quản lý vào việc thực thi các chương trình đầu tư liên quan đến tiền điện tử và giao dịch phái sinh. Các cơ quan chức năng sẽ tiếp tục tập trung vào vấn đề đăng ký cũng như việc công bố thông tin chính xác của các công ty điều hành các khoản đầu tư hồ chứa hàng hóa.
Tin Tức Tiền Điện Tử Nổi Bật:
Trump Tái Khẳng định Hỗ Trợ Tiền Điện Tử Khi Hoạt Động Stablecoin và Tăng Trưởng Ethereum Thu Hút Sự Chú Ý Thị Trường
