В пятницу Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинения в мошенничестве двум бывшим инвестиционным банкирам с Уолл-стрит в связи с их сделками с акциями компании South Jersey Industries до объявления о поглощении компании 24 февраля 2022 года.
Согласно иску, 59-летний г-н Сацки был одним из руководителей подразделения банковского обслуживания энергетического и коммунального секторов в нью-йоркском банке, одновременно работая над бизнесом в Южном Джерси и являясь ведущим банкиром по этой сделке. Его 55-летний друг и бывший коллега, г-н Вулф, предположительно, совершил сделки примерно с 2,2 миллионами акций, получив прибыль в размере 18,5 миллионов долларов, когда акции выросли примерно на 40% на фоне этих новостей.
В период с ноября по декабрь Вулф приобрел 2,2 миллиона акций
Согласно иску , поданному в Южном округе Нью-Йорка под номером 1:26-cv-07132, сделки продолжались в течение последних двух месяцев 2021 года и обошлись как минимум в 53 миллиона долларов. Компания Infrastructure Investments Fund согласилась выкупить акции South Jersey по цене 36 долларов за акцию в рамках сделки, оцениваемой в 8,1 миллиарда долларов.
По данным SEC, мужчины неоднократно обсуждали возможность приобретения компании, в том числе во время транслировавшегося по национальному телевидению баскетбольного матча среди студентов, который они посетили вместе со своими жёнами.
Вулф осуществлял сделки через восемь компаний, которые агентство назвало ответчиками по делу, в том числе Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management и GAW Holdings. Evergreen управляет активами семьи Вулф. Он и Сацки оба перешли из Credit Suisse в Bank of America в 2012 году.
Проверка со стороны регулирующих органов послужила поводом для проведения внутреннего расследования в BOA
В жалобе утверждается, что два человека пытались скрыть свои действия, и объясняется, как проблема всплыла на поверхность. После этого заявления финансовый регулятор побудил банк провести внутреннее расследование в отношении торговли акциями Южного Джерси. Bank of America уволил Сацки в марте 2025 года.
Прокуратура США в Манхэттене расследует эту же самую сделку как минимум с весны прошлого года, и до сих пор никаких уголовных обвинений предъявлено не было. Адвокат Сацки, Роберт Анелло, заявил, что его клиент «tronотрицает обвинения SEC» и не предоставил Вулфу никакой существенной непубличной информации о компании.
Адвокат Вулфа, Рид Бродски, заявил, что его клиент категорически отрицает обвинения и утверждает, что Комиссия по ценным бумагам и биржам проигнорировала показания и доказательства, свидетельствующие о том, что Вулф приобрел акции, основываясь на своей «собственнойdent инвестиционной стратегии»
Этот случай соответствует возросшему вниманию Аткинса к инсайдерской торговле
Это дело, которое, по словам SEC под руководством Пола Аткинса, она продолжит расследовать, одновременно отступая от решения других вопросов. Как Cryptopolitan сообщало издание в этом месяце, возвращение агентства к основам направлено на борьбу с инсайдерской торговлей, манипулированием рынком, нарушениями фидуциарных обязанностей и бухгалтерским мошенничеством, и недавно в рамках отдела правоприменения было создано подразделение финансовой отчетности и бухгалтерского учета.
Согласно данным Cornerstone Research, после прихода Аткинса к власти в апреле 2025 года количество мер по обеспечению соблюдения законодательства сократилось примерно на 60 процентов: финансовые штрафы за нарушения в сфере криптовалют были уменьшены до 142 миллионов долларов в 2025 году, что составляет менее 3 процентов от общей суммы в предыдущем году.
Обвинения против Сацки и Вулфа подпадают под действие раздела 10(b) Закона о биржах ценных бумаг и правила 10b-5. Комиссия по ценным бумагам и биржам добивается постоянных судебных запретов, гражданских штрафов и запрета на занятие руководящих должностей в отношении обоих, взыскания незаконно полученной прибыли и процентов до вынесения судебного решения с Вулфа, а также судебного запрета в отношении Сацки на основании его поведения.
end-content
