A partir de 2024, se prohíbe a los ciudadanos rusos y a las personas que residen en Rusia poseer, controlar y ocupar cargos en los órganos de administración de empresas europeas que prestan servicios de carteras de criptomonedas, cuentas y almacenamiento de activos digitales. El vigésimo primer paquete de sanciones de la UE, adoptado a finales de julio, amplía estas restricciones. Los juristas explicaron qué más se prohibirá respecto a los rusos y a las empresas europeas de criptomonedas.
Qué cambiará en las normas de la UE
Desde el 25 de agosto, la prohibición vigente se extenderá a las empresas que presten cualquier servicio de criptomonedas según el reglamento MiCA, incluyendo exchanges y plataformas de trading, explicó Yuri Brisov, socio de Digital & Analogue Partners. Esta es la lista completa del reglamento europeo sobre el mercado de criptoactivos MiCA (Market in Crypto Assets): intercambio de criptomonedas por dinero y por otras criptomonedas, ejecución y transmisión de órdenes, transferencias de criptoactivos, colocación de tokens, asesoramiento, gestión de carteras, custodia. Si antes un ruso no podía poseer una empresa europea de custodia de criptomonedas, a partir de finales de agosto no podrá poseer ninguna empresa de criptomonedas con licencia en la UE ni formar parte de su dirección.
Está prohibido poseer o controlar, directa o indirectamente, empresas que presten al menos uno de los servicios mencionados anteriormente a ciudadanos y residentes rusos —cualquier persona que resida de hecho de manera permanente en territorio ruso, independientemente de su pasaporte—, aclaró Maria Nefedova, consultora de IPN Partners. Ella precisó que la prohibición también abarca la imposibilidad de ocupar cualquier cargo en los órganos de administración de dichas empresas, si la empresa está constituida conforme a la legislación de un Estado miembro de la UE, y bajo el concepto de "órgano de administración" suelen incluirse el consejo de administración, el consejo de supervisión, la junta directiva y cualquier otro órgano estatutario de la empresa dotado de facultades de gestión y supervisión.
"No se trata solo del cargo de director, sino en general de cualquier cargo que otorgue el derecho a tomar decisiones o controlar la actividad de la empresa. La formulación 'poseer o controlar' también puede interpretarse de manera amplia —formalmente no solo abarca los casos de posesión directa de participaciones, sino también la posesión indirecta a través de una cadena de empresas o el ejercicio del control efectivo de la empresa sin posesión accionarial", dijo Nefedova.
Asimismo, según sus palabras, se introduce una prohibición para que las empresas de la UE entren, directa o indirectamente, en transacciones con empresas y plataformas que presten servicios de criptoactivos, si están constituidas en países terceros "determinados". Se trata de países que el Consejo de la UE reconoce como aquellos que no reprimen sistemáticamente el uso de plataformas para eludir sanciones. La lista concreta de dichos países aún no ha sido aprobada y se formará mediante una decisión separada del Consejo a medida que se identifiquen las jurisdicciones correspondientes, explicó la jurista.
A quiénes se aplican las nuevas restricciones de la UE
En la UE afirman que las nuevas medidas tienen como objetivo principal combatir la elusión de sanciones a través de terceros países, hacia donde, según el Consejo de la UE, fluye gradualmente la actividad de los bancos rusos y otros actores en el mercado de criptomonedas, explicó Nefedova. Por lo tanto, las nuevas prohibiciones se dividen en varios bloques.
El primero se refiere a la participación personal: se prohíbe a los ciudadanos y personas que residen de hecho en Rusia poseer participaciones, controlar u ocupar puestos en los órganos de administración de empresas europeas de criptomonedas. El segundo bloque se refiere ya al propio negocio: se prohibirá a los operadores europeos celebrar transacciones con empresas y plataformas de criptomonedas registradas en aquellos terceros países que con el tiempo entren en la lista sancionadora de jurisdicciones "problemáticas", explicó la experta.
Brisov subrayó que, dado que está prohibida no solo la posesión y el control directos, sino también los indirectos, no será posible esconder la participación tras una empresa holding o un testaferro. También añadió que se han introducido normas paralelas para los ciudadanos y residentes de Bielorrusia.
"La carga práctica recae también sobre las propias empresas europeas de criptomonedas. El escrutinio de transacciones no detecta estas infracciones, por lo que las empresas tendrán que verificar los registros corporativos, los datos sobre los beneficiarios finales y la composición de los consejos de administración", dijo Brisov.
Qué excepciones se prevén en las nuevas prohibiciones
La prohibición no se aplica a los ciudadanos de los países de la UE, del EEE y de Suiza, ni a las personas con permiso de residencia temporal o permanente en estos países: un ruso con pasaporte chipriota o con permiso de residencia en Portugal no estará sujeto a la restricción, afirma Brisov. También señaló que la Comisión Europea reconoce como residencia legal los visados nacionales de larga duración, por ejemplo, de estudios, trabajo o humanitarios, pero esto depende de la legislación de cada país en concreto. No se prevén excepciones sectoriales específicas ni permisos transitorios para los propietarios sin estatus europeo, añadió el experto.
Existe otra excepción más, que afecta a los ciudadanos de la UE, dijo Nefedova. Si un ciudadano de un Estado miembro de la UE residía permanentemente en un país que posteriormente entre en la lista de jurisdicciones "problemáticas", según la UE, y ya residía allí antes de la fecha de inclusión de dicho país en la lista, la prohibición de realizar transacciones con las plataformas de criptomonedas locales no se le aplica. Lo más probable es que la fecha de inclusión del país concreto en la lista se indique expresamente en el propio anexo, y el ciudadano de la UE tendrá que acreditar documentalmente el hecho de haber residido allí antes de esa fecha, por ejemplo, con un permiso de residencia, un empadronamiento o un documento sobre la residencia fiscal en dicho país, explicó la experta.
Cómo afectarán las nuevas reglas a los propietarios rusos y a los altos directivos de empresas europeas de criptomonedas
A partir del 25 de agosto, las personas no amparadas por la excepción, que posean participaciones en empresas europeas de criptomonedas de cualquier perfil, deben cesar la posesión o el control en dicha empresa, dice Nefedova. A su vez, los altos directivos y los miembros de los consejos de administración que sean ciudadanos o residentes rusos tampoco podrán ocupar cargos en los órganos de administración de dichas empresas.
No se prevé un mecanismo directo de salida gradual para esta categoría de personas. Según palabras de la experta, se supone que la prohibición es de carácter incondicional y requiere la cesación completa de la participación y del ejercicio de los cargos para la fecha indicada. Por lo tanto, las empresas tendrán que verificar con antelación la estructura de propiedad y la composición de los órganos de administración, para identificar a todos los beneficiarios finales y personas con cargos que estén bajo la categoría de "ciudadano ruso" o "residente en Rusia", incluyendo los casos de posesión indirecta a través de una cadena de empresas, explicó Nefedova.
"Formalmente, la prohibición está dirigida al propio ruso, y no a la empresa como persona jurídica de la UE, por lo que la responsabilidad directa recae sobre él. Pero en la práctica, los bancos, los sistemas de pago y los socios de la empresa también suelen verificar la composición de los accionistas y del consejo de administración, por lo que el hecho de tener un beneficiario final o un alto directivo ruso puede llevar al rechazo en la prestación de servicios o a la celebración de contratos con la propia empresa", advirtió la jurista.
Brisov recordó que a los rusos les queda una semana y tres opciones de actuación: vender su participación, salir de los órganos de administración o confirmar su estatus europeo. El experto explicó que aquellos que no hayan podido hacerlo en el mes desde la adopción del paquete de sanciones, tendrán que salir del capital en peores condiciones: hay pocos compradores y el tiempo juega en contra del vendedor.
Para una persona física, la infracción implica responsabilidad sancionadora, que en la mayoría de los países de la UE es de carácter penal, dijo Brisov. Según sus palabras, para la empresa, un accionista o director ruso sin estatus europeo se convierte en una amenaza directa para la licencia MiCA: los reguladores evalúan la idoneidad de los propietarios y miembros de los órganos de administración, y el estatus sancionado de un participante no superará dicha evaluación.
"La lógica de la UE es consecuente: primero se cerró el acceso a la infraestructura europea de criptomonedas a los rusos como clientes, luego como contrapartes, ahora como propietarios y directivos", dijo el experto.
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