Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố các lệnh trừng phạt mới đối với Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, cùng với Gary Wang và Nishad Singh, các cựu lãnh đạo của sàn giao dịch tiền điện tử FTX hiện đã ngừng hoạt động, như một phần của vụ án lớn hơn liên quan đến hành vi sai trái của FTX.
SEC Nhắm Vào Các Nhân Vật Chủ Chốt Của FTX Trong Vụ Án Gian Lận
Vào thứ Sáu, cơ quan quản lý này đã thông báo rằng họ đã nộp các đề xuất phán quyết đồng ý cuối cùng lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam New York liên quan đến Ellison, Wang và Singh.
Các khiếu nại chống lại Ellison và Wang ban đầu được đệ trình vào tháng 12 năm 2022, trong khi các cáo buộc chống lại Singh được đưa ra vào tháng 2 năm 2023.
Các hồ sơ của SEC tuyên bố rằng từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022, Sam Bankman-Fried và FTX đã huy động được hơn 1,8 tỷ USD từ các nhà đầu tư bằng cách đánh lừa họ tin rằng sàn giao dịch này là một nền tảng giao dịch tiền điện tử an toàn.
Họ được cho là đã tuyên bố sử dụng các biện pháp giảm thiểu rủi ro tinh vi được thiết kế để bảo vệ tài sản của khách hàng và khăng khăng rằng Alameda Research, một quỹ phòng hộ tài sản tiền điện tử do Bankman-Fried và Wang sở hữu, chỉ là một khách hàng khác mà không có bất kỳ lợi thế đặc biệt nào.
Trái ngược hoàn toàn với những tuyên bố này, SEC cáo buộc rằng Ellison, Wang và Singh đã cố ý tham gia vào các hành động miễn trừ cho Alameda khỏi các giao thức giảm thiểu rủi ro này.
Ellison Đồng Ý Lệnh Cấm 10 Năm
Cơ quan quản lý cũng tuyên bố rằng Alameda đã được cấp một hạn mức tín dụng gần như không giới hạn được tài trợ bởi tiền gửi của khách hàng FTX. Các cáo buộc khẳng định thêm rằng Wang và Singh đã phát triển mã phần mềm tạo điều kiện cho việc chuyển hướng tiền của khách hàng từ FTX sang Alameda, trong khi Ellison được cho là đã sử dụng sai các khoản tiền này trong các hoạt động giao dịch của cô.
Ngoài ra, các đơn khiếu nại chi tiết cách Sam Bankman-Fried, với sự hiểu biết và đồng ý của Ellison, Wang và Singh, đã chỉ đạo "hàng trăm triệu đô la" tiền của khách hàng cho Alameda.
Đơn khiếu nại khẳng định rằng các khoản tiền này đã được sử dụng để đầu tư mạo hiểm thêm và cho các khoản vay cá nhân đối với Bankman-Fried và các lãnh đạo khác, bao gồm Wang và Singh.
Trước những cáo buộc nghiêm trọng này, Ellison, Wang và Singh đã đồng ý với các phán quyết cuối cùng, đang chờ sự phê chuẩn của tòa án, mà không thừa nhận các tuyên bố của SEC.
Họ đồng ý bị cấm vĩnh viễn vi phạm các điều khoản chống gian lận được nêu trong Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, cũng như Quy tắc 10b-5 và Mục 17(a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.
Ellison, người có mối quan hệ tình cảm với cựu CEO của FTX, đặc biệt đồng ý lệnh cấm 10 năm không được giữ chức vụ giám đốc hoặc sĩ quan của bất kỳ công ty đại chúng nào, trong khi Wang và Singh chấp nhận lệnh cấm 8 năm.
Tại thời điểm viết bài, token gốc của FTX, FTT, đang được giao dịch ở mức 0,5086 USD, sau khi ghi nhận mức tăng đáng kể 6% sau tuyên bố của SEC về vấn đề này. Tuy nhiên, tiền điện tử này vẫn còn thấp hơn nhiều so với mức cao mà nó đạt được ngay trước khi sàn giao dịch sụp đổ, chỉ bằng 99,3% so với mức kỷ lục trước đó.
Hình ảnh nổi bật từ DALL-E, biểu đồ từ TradingView.com
