Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) ввела новые санкции в отношении Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, а также Гэри Ванга и Нишада Сингха, бывших руководителей ныне несуществующей криптовалютной биржи FTX, в рамках более крупного дела о нарушениях со стороны FTX.
SEC нацелилась на ключевых фигур FTX в деле о мошенничестве
В пятницу регулятор объявил, что подал в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка предложения о вынесении окончательных судебных решений по согласию в отношении Эллисон, Ванга и Сингха.
Иски против Эллисон и Ванга были первоначально поданы в декабре 2022 года, а обвинения против Сингха были выдвинуты в феврале 2023 года.
В документах SEC утверждается, что с мая 2019 года по ноябрь 2022 года Сэм Бэнкман-Фрид и FTX привлекли от инвесторов более 1,8 миллиарда долларов, вводя их в заблуждение относительно того, что биржа является безопасной торговой платформой для криптовалют.
Предположительно, они заявляли, что используют сложные меры по снижению рисков, предназначенные для защиты активов клиентов, и настаивали на том, что Alameda Research, криптовалютный хедж-фонд, принадлежащий Бэнкман-Фриду и Вангу, является просто еще одним клиентом без каких-либо особых преимуществ.
В резком контрасте с этими заявлениями, SEC утверждает, что Эллисон, Ванг и Сингх сознательно участвовали в действиях, которые освобождали Alameda от этих протоколов снижения рисков.
Эллисон согласилась на 10-летний запрет
Регулятор также заявил, что Alameda была предоставлена практически неограниченная кредитная линия, финансируемая за счет депозитов клиентов FTX. В утверждениях также говорится, что Ванг и Сингх разработали программный код, который способствовал перенаправлению средств клиентов с FTX в Alameda, в то время как Эллисон, по сообщениям, неправомерно использовала эти средства в своей торговой деятельности.
Кроме того, в исках подробно описывается, как Сэм Бэнкман-Фрид, с ведома и согласия Эллисон, Ванга и Сингха, направил «сотни миллионов долларов» средств клиентов в Alameda.
В иске утверждается, что эти средства были использованы для дальнейших венчурных инвестиций и персональных займов Бэнкман-Фриду и другим руководителям, включая Ванга и Сингха.
В свете этих серьезных обвинений Эллисон, Ванг и Сингх согласились на окончательные решения, ожидающие одобрения суда, не признавая притязаний SEC.
Они согласились на постоянный запрет на нарушение положений о борьбе с мошенничеством, изложенных в Разделе 10(b) Закона о фондовых биржах 1934 года, а также в Правиле 10b-5 и Разделе 17(a) Закона о ценных бумагах 1933 года.
Эллисон, которая состояла в романтических отношениях с бывшим генеральным директором FTX, конкретно согласилась на 10-летний запрет занимать должности офицера или директора любой публичной компании, в то время как Ванг и Сингх приняли 8-летний запрет.
На момент написания статьи собственный токен FTX, FTT, торгуется на уровне $0,5086, показав заметный рост на 6% после заявления SEC по этому вопросу. Однако криптовалюта остается значительно ниже максимумов, достигнутых незадолго до краха биржи, находясь на уровне 99,3% от своего рекордного максимума.
Изображение предоставлено: DALL-E, график от TradingView.com
