Coinbase menghadapi tantangan hukum baru, kali ini dari para pemegang sahamnya sendiri. Gugatan derivatif telah diajukan terhadap anggota dewan perusahaan, termasuk CEO Brian Armstrong, dengan tuduhan melanggar kewajiban fidusia dan melanggar undang-undang sekuritas federal antara tahun 2021 dan 2023.
Direktur Coinbase Dituduh Menyesatkan Investor
Keluhan, dijelaskan dalam postingan media sosial oleh pengacara pro-kripto Bill Hughes, menyatakan bahwa selama periode waktu itu, direktur dan eksekutif senior Coinbase menyebabkan perusahaan mengeluarkan pernyataan dan pengungkapan publik yang secara material salah atau menyesatkan.
Para penggugat berargumen bahwa sementara perusahaan secara konsisten menekankan keamanan dan kepercayaan dalam pesan publiknya, perusahaan tidak mengungkapkan secara memadai bahwa aset kripto yang dipegang dalam penyimpanan untuk pelanggan ritel dapat dianggap sebagai bagian dari kepailitan jika terjadi kebangkrutan.
Menurut berkas tersebut, pernyataan yang diduga salah itu membuat perusahaan terpapar pada pengawasan regulasi dan risiko litigasi yang substansial, yang pada akhirnya merugikan Coinbase sendiri.
Keluhan lebih lanjut menyatakan bahwa Coinbase mencampur aset pelanggan ritel, tidak seperti struktur penyimpanan institusionalnya
Para penggugat menggambarkan ini sebagai ketidakselarasan antara jaminan pemasaran dan realitas hukum dari risiko kebangkrutan. Tindakan derivatif juga menargetkan pernyataan perusahaan tentang kepatuhan sekuritas.
Menurut keluhan, Coinbase berulang kali menyatakan bahwa itu tidak mencantumkan sekuritas di platformnya dan bahwa proses tinjauan internalnya dirancang untuk mencegah sekuritas diperdagangkan.
Namun, para penggugat berargumen bahwa baik penilaian internal maupun indikator eksternal menunjukkan bahwa aset digital tertentu yang terdaftar menimbulkan risiko sekuritas yang berarti.
Gugatan lebih lanjut menyatakan bahwa regulator federal kemudian menegaskan bahwa Coinbase mencantumkan aset dengan skor risiko tinggi. Masalah-masalah ini memuncak dalam keluhan penegakan hukum oleh Securities and Exchange Commission (SEC) yang diajukan pada 6 Juni 2023.
Diduga Kegagalan AML Dan Penyelesaian $100 Juta Dengan NYDFS
Kontrol anti-pencucian uang membentuk pilar utama lain dari kasus ini. Keluhan menyoroti penyelesaian Coinbase pada 4 Januari 2023, dengan New York State Department of Financial Services (NYDFS), yang memerlukan resolusi $100 juta setelah penyelidikan terhadap praktik kepatuhan perusahaan.
Gugatan tersebut mengklaim bahwa sistem kenali-pelanggan Anda (KYC) dan sistem uji tuntas pelanggan perusahaan belum matang dan tidak memadai, dan bahwa Coinbase hanya melakukan validasi minimal terhadap informasi uji tuntas.
Keluhan juga menggambarkan kekurangan operasional dalam pemantauan transaksi. Pada akhir 2021, Coinbase diduga menghadapi backlog lebih dari 100.000 peringatan transaksi. Upaya untuk mengatasi backlog dikatakan menderita dari pelatihan yang tidak memadai, pengawasan yang lemah, dan kontrol kualitas yang buruk.
Para penggugat lebih lanjut menegaskan bahwa laporan aktivitas mencurigakan sering diajukan berbulan-bulan setelah perilaku yang berpotensi bermasalah pertama kali diidentifikasi, meninggalkan platform rentan terhadap penyalahgunaan kriminal.
Berkas tersebut mengklaim bahwa kegagalan kepatuhan ini membuat Coinbase terpapar risiko terkait penipuan, pencucian uang, perdagangan narkoba, dan aktivitas terkait materi pelecehan seksual anak.
Para Penggugat Menuntut Kompensasi
Dalam permohonan bantuan mereka, para penggugat meminta pengadilan untuk memberikan ganti rugi kepada Coinbase dalam jumlah yang akan ditentukan pada persidangan. Ganti rugi yang diminta termasuk kompensasi untuk kerugian yang diduga terkait dengan penyelidikan regulasi
Di luar ganti rugi moneter, keluhan mencari restitusi dan pengembalian dari terdakwa individu, termasuk kompensasi, bonus, hasil dari penjualan saham, dan manfaat lain yang diduga diperoleh sebagai hasil dari perilaku yang ditantang.
Para penggugat juga meminta kontribusi dan ganti rugi dari terdakwa tertentu untuk jumlah yang telah dibayar Coinbase atau mungkin dibayar dalam penyelesaian atau putusan di masa depan. Selain itu, gugatan tersebut menyerukan reformasi tata kelola perusahaan yang bertujuan untuk memperkuat pengawasan.
Gambar unggulan dari DALL-E, grafik dari TradingView.com
