El viernes, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentó cargos de fraude contra dos exbanqueros de inversión de Wall Street por sus operaciones con acciones de South Jersey Industries antes del anuncio de la adquisición de la compañía el 24 de febrero de 2022.
Según la demanda, el Sr. Satzky, de 59 años, fue uno de los directores de la unidad de banca para los sectores de energía y servicios públicos en un banco de Nueva York, trabajando simultáneamente en los negocios de South Jersey y siendo el banquero principal para esa operación. Su amigo y excolega de 55 años, el Sr. Wolf, supuestamente negoció con aproximadamente 2,2 millones de acciones, obteniendo ganancias de 18,5 millones de dólares cuando las acciones subieron alrededor de un 40% tras la noticia.
Entre noviembre y diciembre, Wolf compró 2,2 millones de acciones
Según la demanda presentada en el Distrito Sur de Nueva York bajo el número 1:26-cv-07132, las operaciones continuaron durante los últimos dos meses de 2021 y costaron al menos 53 millones de dólares. Infrastructure Investments Fund acordó recomprar las acciones de South Jersey a un precio de 36 dólares por acción como parte de una operación valorada en 8.100 millones de dólares.
Según la SEC, los hombres discutieron repetidamente la posibilidad de adquirir la compañía, incluso durante un partido de baloncesto universitario televisado a nivel nacional al que asistieron junto con sus esposas.
Wolf realizó las operaciones a través de ocho compañías que la agencia nombró como demandadas en el caso, incluyendo Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management y GAW Holdings. Evergreen gestiona los activos de la familia Wolf. Él y Satzky se trasladaron ambos de Credit Suisse a Bank of America en 2012.
La revisión de los reguladores impulsó una investigación interna en BOA
La denuncia alega que los dos hombres intentaron ocultar sus acciones y explica cómo salió a la luz el asunto. Después de la declaración, el regulador financiero instó al banco a realizar una investigación interna sobre la negociación de acciones de South Jersey. Bank of America despidió a Satzky en marzo de 2025.
La Fiscalía de EE. UU. en Manhattan ha estado investigando esta misma operación desde al menos la primavera del año pasado, y hasta ahora no se han presentado cargos penales. El abogado de Satzky, Robert Anello, dijo que su cliente 'niega rotundamente los cargos de la SEC' y no le proporcionó a Wolf ninguna información material no pública sobre la compañía.
El abogado de Wolf, Reid Brodsky, dijo que su cliente niega categóricamente los cargos y alega que la Comisión de Bolsa y Valores ignoró testimonios y pruebas que indican que Wolf compró las acciones basándose en su 'propia estrategia de inversión independiente'.
Este caso se alinea con el mayor enfoque de Atkins en el trading con información privilegiada
Este caso, que la SEC bajo el liderazgo de Paul Atkins dice que continuará investigando, mientras retrocede en otras cuestiones. Como Cryptopolitan informó este mes, el regreso de la agencia a lo básico tiene como objetivo combatir el trading con información privilegiada, la manipulación del mercado, las violaciones de deber fiduciario y el fraude contable, y recientemente se creó una unidad de informes financieros y contabilidad dentro de la división de aplicación de la ley.
Según datos de Cornerstone Research, después de que Atkins asumiera el cargo en abril de 2025, las acciones de aplicación de la ley disminuyeron aproximadamente un 60 por ciento: las sanciones financieras por infracciones de criptomonedas se redujeron a 142 millones de dólares en 2025, menos del 3 por ciento del total del año anterior.
Los cargos contra Satzky y Wolf caen bajo la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa de Valores y la Regla 10b-5. La Comisión de Bolsa y Valores busca órdenes judiciales permanentes, sanciones civiles y prohibiciones de ocupar cargos directivos contra ambos, la restitución de ganancias ilícitas más intereses de Wolf antes de la sentencia, y una orden judicial contra Satzky basada en su conducta.
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