La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) ha impuesto nuevas sanciones contra Caroline Ellison, ex CEO de Alameda Research, junto con Gary Wang y Nishad Singh, ex ejecutivos del ya extinto exchange de criptomonedas FTX, como parte de un caso más amplio sobre las irregularidades de FTX.
La SEC enfoca a figuras clave de FTX en caso de fraude
El viernes, el regulador anunció que presentó propuestas de sentencias de consentimiento definitivas en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Nueva York concernientes a Ellison, Wang y Singh.
Las quejas contra Ellison y Wang se presentaron inicialmente en diciembre de 2022, mientras que las acusaciones contra Singh se emitieron en febrero de 2023.
Las presentaciones de la SEC afirman que desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022, Sam Bankman-Fried y FTX recaudaron más de $1.800 millones de inversores engañándolos para que creyeran que el exchange era una plataforma de trading segura para criptomonedas.
Supuestamente afirmaron emplear sofisticadas medidas de mitigación de riesgos diseñadas para proteger los activos de los clientes e insistieron en que Alameda Research, un fondo de cobertura de activos cripto propiedad de Bankman-Fried y Wang, era meramente otro cliente sin ventajas especiales.
En marcado contraste con estas representaciones, la SEC alega que Ellison, Wang y Singh participaron a sabiendas en acciones que eximieron a Alameda de estos protocolos de mitigación de riesgos.
Ellison acepta prohibición de 10 años
El regulador también afirmó que a Alameda se le concedió una línea de crédito virtualmente ilimitada financiada por los depósitos de clientes de FTX. Las acusaciones afirman además que Wang y Singh desarrollaron el código de software que facilitó la redirección de fondos de clientes de FTX a Alameda, mientras que Ellison, según los informes, malversó estos fondos en sus actividades de trading.
Además, las quejas detallan cómo Sam Bankman-Fried, con el conocimiento y consentimiento de Ellison, Wang y Singh, dirigió "cientos de millones de dólares" de fondos de clientes a Alameda.
La queja afirma que estos fondos se utilizaron para más inversiones de riesgo y préstamos personales a Bankman-Fried y otros ejecutivos, incluidos Wang y Singh.
A la luz de estas graves acusaciones, Ellison, Wang y Singh han acordado sentencias definitivas, pendientes de aprobación judicial, sin admitir las afirmaciones de la SEC.
Consintieron en ser permanentemente prohibidos de violar las disposiciones antifraude descritas en la Sección 10(b) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, así como la Regla 10b-5 y la Sección 17(a) de la Ley de Valores de 1933.
Ellison, quien tuvo una relación romántica con el ex CEO de FTX, acordó específicamente una prohibición de 10 años para servir como oficial o director de cualquier empresa pública, mientras que Wang y Singh aceptaron una prohibición de 8 años.
Al momento de escribir, el token nativo de FTX, FTT, cotiza a $0.5086, habiendo registrado un notable aumento del 6% tras la declaración de la SEC sobre el asunto. Sin embargo, la criptomoneda sigue muy por debajo de los máximos que alcanzó justo antes del colapso del exchange, situándose en un 99.3% de su máximo histórico.
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