El soldado del ejército estadounidense Gannon Ken Van Dyke, quien ganó $400 mil gracias a información privilegiada en la plataforma de apuestas cripto en eventos Polymarket, está impugnando los intentos de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) por inmiscuirse en su caso penal. El regulador quiere expresar su posición sobre el caso que él mismo inició en un proceso civil, pero que nunca llevó a juicio.
El 24 de agosto, los abogados de Van Dyke presentaron una moción en el tribunal del distrito sur de Nueva York, oponiéndose al intento de la CFTC de presentar una declaración sobre una serie de argumentos clave de la defensa. La Comisión, en particular, pretende impugnar una de las principales tesis de la defensa: los contratos sobre eventos que se negocian en plataformas como Polymarket no son swaps y, por lo tanto, no están bajo la jurisdicción de la CFTC.
Los abogados de Van Dyke no se anduvieron con rodeos en sus formulaciones al caracterizar las acciones del regulador. En su opinión, la CFTC intenta promover sus propios intereses sin entrar en un enfrentamiento abierto por su propia demanda. La Comisión inició un proceso civil separado contra Van Dyke, que ella misma se niega a llevar a juicio. En cambio, el regulador intenta influir en el resultado del proceso penal a través del estatus de observador externo. La defensa considera este enfoque como una treta procesal que el tribunal no debería respaldar.
Los abogados declararon directamente que la CFTC es un "verdadero depredador", que persigue a Van Dyke por una vía indirecta en lugar de una disputa judicial abierta.
Esencia de las acusaciones
Las autoridades estadounidenses acusaron a Van Dyke de fraude en abril. Según la versión de la investigación, el militar utilizó información no pública, a la que tenía acceso en virtud de sus funciones, para operar con contratos sobre eventos relacionados con la destitución del poder del presidente de Venezuela, Nicolás Maduro, en enero. Este episodio es citado regularmente por legisladores y críticos de los mercados de predicción como un ejemplo de las potenciales manipulaciones en plataformas como Kalshi y Polymarket.
Un juez federal suspendió previamente el caso civil de la CFTC contra el militar, hasta la conclusión del proceso penal. El propio Van Dyke no se ha declarado culpable de ninguno de los cargos. Se espera que el proceso penal pueda comenzar a finales de 2026 o principios de 2027.
El tribunal aún no ha dictaminado si se permitirá a la CFTC participar en el caso penal como perito externo. El resultado de esta disputa procesal podría afectar no solo al caso de Van Dyke, sino también a cómo los reguladores interpretarán en el futuro el estatus de los contratos sobre eventos bajo la legislación estadounidense.
Opinión de IA
Un análisis de la jurisprudencia de la CFTC demuestra una interesante inconsistencia en los enfoques del regulador hacia los casos de uso de información privilegiada en los mercados de predicción. En el caso de un empleado de Google acusado de un esquema similar en Polymarket, la comisión actuó de manera diferente: la demanda civil paralela se presentó el mismo día que la acusación penal del Departamento de Justicia. La situación con Van Dyke se desarrolla bajo un guión distinto: el caso civil está congelado y la comisión busca una vía indirecta a través del estatus de perito externo.
Esta divergencia plantea la pregunta sobre la estrategia legal del regulador con respecto a diferentes acusados. El precedente legal que podría surgir del resultado de la disputa sobre el estatus de los contratos sobre eventos podría afectar no solo a Polymarket, sino a toda la industria, incluyendo Kalshi, una plataforma cuya actividad la CFTC ya ha apoyado en otros litigios. ¿Debe esperarse un estándar unificado de respuesta regulatoria ante tales incidentes, o cada caso se resolverá según su propia lógica? La respuesta a esta pregunta definirá las reglas del juego para todo el mercado de predicciones.
