Могут ли санкции применяться к коду, работающему в децентрализованной сети? Этот вопрос лежит в основе иска, оспаривающего правомерность действий Минфина в отношении Tornado Cash.
Может ли правительство США применить санкции к компьютерному коду?
Ответить на данный простой вопрос довольно сложно. Тем не менее, это должно быть сделано в итоге рассмотрения судом резонансного дела, которое поддерживает одна из крупнейших в мире криптовалютных бирж. Решение суда, по всей видимости, будет иметь серьезные последствия, поскольку оно определит возможности властей контролировать функции цифровых активов.
Coinbase спонсирует судебный процесс, в котором истцами выступают шесть пользователей Tornado Cash (TORN). Они подали коллективный иск против Министерства финансов США, которое в прошлом месяце наложило санкции на криптомиксер Tornado Cash за его предполагаемое участие в отмывании незаконных средств. Биржа и другие сторонники криптовалюты опасаются, что применение таких полномочий может нарушить работу более широких сетей, не связанных с незаконной деятельностью, например, всего блокчейна Ethereum, и создать еще одну огромную правовую неопределенность в отрасли.
«Полномочия, делегированные OFAC (Управление по контролю за иностранными активами, подразделение Министерства финансов США, занимающееся вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций, – прим. ред.) просто уполномочивают их нападать на людей или имущество, — заявил Пол Гревал, главный юрисконсульт Coinbase. – Но смарт-контракты, о которых идет речь, которые позволяют действовать Tornado Cash, это не люди и не собственность».
Правительство США, скорее всего, захочет сохранить широкие полномочия перекрывать доступ к средствам преступникам, в число которых в данном случае входят хакеры, поддерживаемые правительством Северной Кореи. По данным Министерства финансов, с 2019 года Tornado Cash использовался для отмывания более $7 млрд, в том числе $455 млн, украденных группой, спонсируемой Пхеньяном.
Брайан Нельсон, заместитель министра по терроризму и финансовой разведке, изложил жесткую точку зрения Министерства финансов по этому вопросу в прошлом месяце, когда министерство объявило о своих санкциях против криптовалютного миксера.
«Несмотря на публичные заверения в обратном, Tornado Cash неоднократно не удавалось ввести эффективные меры контроля, призванные помешать ему отмывать средства для злоумышленников на регулярной основе и без основных мер по снижению рисков, — заявил Нельсон в пресс-релизе. – Министерство финансов будет продолжать агрессивно преследовать посредников, которые отмывают виртуальную валюту для преступников, и тех, кто им помогает».
Представитель Минфина от дальнейших комментариев отказался. Как это обычно бывает при оспаривании решений правительства, министерство юстиции в этом деле будет представлять министерство финансов.
Позиции сторон
В США имеется юридический прецедент, который в соответствии с Первой поправкой поддерживает исходный код как свободу слова в результате другого дела, связанного с национальной безопасностью. Однако судьи в своих решениях по вопросам таких ограничительных мер, как санкции, часто принимают сторону правительства США. Юристы, имеющие опыт работы в сфере национальной безопасности, ожидают, что так будет и на этот раз.
«OFAC станет утверждать, что Tornado Cash был основным механизмом отмывания денег для Lazarus Group, в результате чего у Северной Кореи появились средства на распространение оружия», — предположил Ари Редборд, бывший поверенный по санкциям Министерства финансов, который сейчас возглавляет юридический отдел TRM, консалтинговой фирмы для проектов, связанных с цифровой валютой.
Хотя такие цифровые валюты, как биткойн и эфир, были замешаны в других санкционных процессах и уголовных делах, правительство США не обрушилось на них так, как на Tornado Cash. Санкции, вероятно, были вызваны фактом использования Tornado Cash северокорейскими хакерами. Анализ показал, что 41% всех средств, депонированных через смешанные пулы криптомиксера в июне и июле, были украденными активами. Исторически сложилось так, что министерство финансов считает свою санкционную роль одной из важнейших собственных миссий, трактуя ее как обязанность делать все возможное, чтобы препятствовать терроризму или ядерным программам авторитарных режимов.
Тем не менее, Coinbase, похоже, готова к длительной борьбе, для которой нашла самых заинтересованных истцов, включая двух своих сотрудников.
Один из них, Тайлер Алмейда, говорит, что использовал Tornado Cash исключительно для благотворительности. Бывший инженер Amazon Джозеф Ван Лун утверждает, что он использовал микшерные пулы Tornado Cash — код, который лишает транзакции публичности в блокчейне Ethereum, объединяя их с несколькими другими одновременными анонимными транзакциями, чтобы создать своего рода виртуальную сейфовую комнату, — чтобы не стать мишенью для хакеров, которые в противном случае могли отследить перемещение активов.
В суде группу истцов будет представлять Каннон Шанмугам – бывший помощник экс-судьи Верховного суда Антонина Скалиа и ведущий советник в громком судебном разбирательстве о том, может ли президент заменить директора Бюро финансовой защиты прав потребителей по своему желанию.
Учитывая финансовые возможности Coinbase, представительных истцов и юридическую репутацию Шанмугама, эксперты считают, что иск имеет шансы на успех, несмотря на значительные препятствия.
«Я думаю, что истцы, которых они получили, превосходны, именно такие, каких я хотел бы, и аргументы, которые они привели, также превосходны», — сказал Джерри Брито, исполнительный директор некоммерческого Coin Center в округе Колумбия, оценивая перспективы правового обжалования санкций.
13 сентября OFAC выпустило руководство о том, как пользователи Tornado Cash, имеющие средства в замороженных пулах, но не участвовавшие в незаконной деятельности, могут подать заявление на освобождение активов.
«У OFAC будет благоприятная лицензионная политика в отношении таких приложений при условии, что транзакция не связана с другими санкционируемыми действиями», — говорится в руководстве.
Брито отрицает, что это уведомление министерства финансов сильно повлияет на тяжбу:
«Оно не должно изменить дело, потому что не меняет того факта, что они санкционировали то, что не может быть санкционировано по закону».
Шаг за установленную границу
Эксперты по правовым вопросам, следящие за судебным процессом, рассматривают применение санкций к Tornado Cash как явный выход за пределы прецедента, устанавливающего, что «код — это речь». Очевидно, этот шаг может иметь серьезные последствия для цифровых активов. Криптоактивисты опасаются, что если правительство победит и сможет продолжать нацеливаться на конкретный код, работающий в блокчейне, мало что может помешать ему нацелиться на весь этот блокчейн.
«Беспокойство здесь заключается в том, что OFAC криминализует базовую инфраструктуру криптоэкосистемы, не зная об этом», — сказал Ахмед Гаппур, профессор юридического факультета Бостонского университета и главный юрисконсульт ориентированного на конфиденциальность блокчейн-проекта Nym.
Брито выразил обеспокоенность по поводу правительственных санкций, затрагивающих более широкие сети, такие как Ethereum, где большинство пользователей, вероятно, не являются спонсируемыми государством хакерами.
«Я думаю, что это не столько атака на свободу публиковать код, сколько атака на свободу запуска определенного кода», — сказал Брито.
Он повторил аргументы Coinbase и истцов о том, что действующий закон о санкциях не может применяться к коду из-за того, как он написан.
«Если вы как американец имеете право на неприкосновенность частной жизни только в том случае, если Северная Корея никогда не использует этот инструмент, — сказал Брито, — значит, на самом деле у вас нет права на неприкосновенность частной жизни».
