Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cuối cùng cũng đã thắng kiện chống lại NanoBit. Theo ngữ cảnh, SEC cáo buộc rằng trong khoảng thời gian từ tháng 9 năm 2023 đến tháng 6 năm 2024, các bị đơn đã điều hành một kế hoạch ‘mổ lợn’ (pig butchering scheme). Để giành được lòng tin của nạn nhân và dụ họ đầu tư vào NanoBit, những kẻ lừa đảo được cho là đã sử dụng các ứng dụng nhắn tin như WhatsApp để liên hệ.
Trên thực tế, để trông có vẻ hợp pháp, NanoBit đã quảng cáo các đợt phát hành tiền điện tử ban đầu (ICO) giả mạo hứa hẹn lợi nhuận cao bất thường. Công ty này cũng tuyên bố sai sự thật rằng công ty liên kết của mình, NanobitUS Securities, là một nhà môi giới đã đăng ký với SEC.
SEC đã thắng kiện chống lại NanoBit dựa trên những căn cứ nào?
Vào ngày 29 tháng 6, SEC đã công bố chiến thắng của mình. Thông báo này được đưa ra gần hai tuần sau khi Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Đông New York ra phán quyết cuối cùng chống lại hai cá nhân và bốn tổ chức có liên quan đến vụ lừa đảo NanoBit.
Bình luận về vụ việc, Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Sanket J. Bulsara tuyên bố,
Theo cáo buộc, không có giao dịch nào diễn ra trên nền tảng NanoBit và tiền đầu tư của các nhà đầu tư thực chất đã chuyển đến những người tham gia kế hoạch, những người đã chuyển hơn 2 triệu USD vào tài khoản ngân hàng ở Hồng Kông và biển thủ hàng trăm nghìn USD tài sản tiền điện tử của nhà đầu tư.
Ngoài NanoBit, SEC cũng giành chiến thắng trước Radiant Horizons Limited, Sweet Karma Fashion Inc., và Zhao Tropical Deli Inc. Hơn nữa, hai cá nhân, bao gồm Jiajie Liu và Hua Zhao, cũng bị đưa vào vì không phản hồi lại vụ kiện của cơ quan quản lý.
Sau khi xem xét mọi việc, phán quyết cuối cùng của tòa án bao gồm lệnh cấm vĩnh viễn đối với tất cả các bị đơn vi phạm các điều khoản chống gian lận quan trọng trong luật chứng khoán Hoa Kỳ.
Khoản tiền phạt áp đặt lên NanoBit và những bên khác
Do đó, các bị đơn đã được lệnh phải trả tổng cộng gần 5,52 triệu USD tiền phạt tài chính. Khoản này bao gồm lãi trước khi phán quyết để bồi thường cho thời gian họ nắm giữ các khoản lợi nhuận bất hợp pháp, các khoản tiền phạt dân sự nhằm trừng phạt và ngăn chặn hành vi sai trái trong tương lai, và việc tịch thu lợi nhuận, yêu cầu họ phải giao nộp lợi nhuận thu được thông qua hành vi phi pháp.
Không cần phải nói, khoản tiền phạt lớn nhất được áp đặt lên NanoBit, nợ khoảng 1,8 triệu USD. Trong khi đó, Radiant Horizons, Sweet Karma và Zhao Deli đều bị yêu cầu phải trả hơn 1,18 triệu USD.
Kết thúc phán quyết, Thẩm phán Bulsara nói thêm,
Việc không tuân thủ của các Bị đơn là cố ý; do việc không tuân thủ này, không có biện hộ hợp lý nào được trình lên Tòa án; và vì không có phương án thay thế nào để đạt được biện pháp khắc phục đang tìm kiếm, SEC sẽ phải chịu thiệt hại bất công nếu không có quyết định xử lý vi phạm.
Tóm tắt Cuối cùng
- NanoBit đã sử dụng các đợt phát hành tiền điện tử ban đầu (ICO) giả mạo làm chiến thuật để giành được lòng tin của nạn nhân.
- Các bị đơn đã được lệnh phải trả tổng cộng gần 5,52 triệu USD tiền phạt tài chính.
