Ảnh chụp màn hình một email nội bộ phác thảo kế hoạch giải thể Shima Capital đã xuất hiện trực tuyến, vài ngày sau khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) kiện công ty đầu tư mạo hiểm tiền điện tử này và người sáng lập vì cáo buộc gian lận nhà đầu tư.
Vào ngày 25/11, SEC đã cáo buộc Shima Capital Management LLC và người sáng lập của nó, Yida Gao, đưa ra các tuyên bố sai sự thật và gây hiểu lầm khi huy động gần 170 triệu USD từ các nhà đầu tư, cơ quan này thông báo vào ngày 3/12.
Đơn kiện, được nộp tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Northern của California, cáo buộc rằng Gao đã thổi phồng thành tích đầu tư trước đây của mình trong các tài liệu tiếp thị được sử dụng để gây quỹ cho Shima Capital Fund I từ năm 2021 đến 2023.
Theo SEC, Gao tuyên bố một khoản đầu tư trước đó đã mang lại lợi nhuận gấp 90 lần, trong khi lợi nhuận thực tế chỉ gần 2,8 lần. Cơ quan quản lý này cũng cáo buộc rằng khi các điểm không nhất quán trong bản thuyết trình sắp được công bố, Gao đã nói với các nhà đầu tư rằng vấn đề là do lỗi hành chính.
SEC cáo buộc khoản lợi nhuận 1,9 triệu USD không được tiết lộ
Riêng biệt, SEC tuyên bố rằng Gao đã huy động được khoảng 11,9 triệu USD thông qua một phương tiện mục đích đặc biệt (SPV) gắn với token BitClout, nói với các nhà đầu tư rằng họ sẽ được bảo vệ bằng cách mua token với giá chiết khấu. Mặc dù Gao đã mua token với mức chiết khấu, SEC cho biết ông đã bán chúng cho SPV với giá cao hơn mà không tiết lộ rằng cá nhân ông đã giữ lại khoảng 1,9 triệu USD lợi nhuận.
Liên quan: Gây quỹ bằng tiền điện tử thiết lập kỷ lục mới 3,5 tỷ USD trong một tuần
Trong một bài đăng trên X vào thứ Tư, nhà báo tiền điện tử Kate Irwin đã chia sẻ ảnh chụp màn hình một email được cho là do Gao gửi cho các nhà sáng lập trong danh mục đầu tư. Trong các ảnh chụp màn hình, Gao được cho là đã nói rằng ông sẽ từ chức giám đốc điều hành của Shima Capital và quỹ sẽ trải qua một “quá trình giải thể có trật tự”.
Các ảnh chụp màn hình được cho là cho thấy Gao tuyên bố rằng các hành động của SEC và Bộ Tư pháp liên quan đến hành vi cá nhân của ông, không phải của các công ty trong danh mục đầu tư của Shima Capital, và khẳng định rằng không có khoản phạt nào được áp đặt lên công ty.
Các ảnh chụp màn hình cũng cho thấy các cố vấn độc lập từ FTI Consulting và FTI Capital Management sẽ giám sát quá trình giải thể và chuyển đổi thành tiền mặt các khoản đầu tư, trong khi đội ngũ tài chính của Shima sẽ vẫn ở lại. Gao được cho là đã nói rằng ông sẽ vẫn tham gia hỗ trợ danh mục đầu tư “theo quy định”, nhưng không có quyền kiểm soát quản lý.
Cointelegraph không thể tự xác minh email này. Chúng tôi đã liên hệ với Shima Capital và một số công ty trong danh mục đầu tư của quỹ để xác nhận, nhưng chưa nhận được phản hồi tại thời điểm xuất bản.
Liên quan: Hướng dẫn cơ bản về gây quỹ bằng tiền điện tử
Shima Capital ra mắt với quỹ đầu tiên 200 triệu USD
Vào năm 2022, Shima Capital thông báo ra mắt quỹ đầu tư mạo hiểm đầu tiên của mình, Shima Capital Fund I, huy động 200 triệu USD để hỗ trợ các startup blockchain giai đoạn đầu. Được thành lập vào năm 2021 bởi Gao, công ty cho biết quỹ nhận được sự hậu thuẫn từ một loạt các nhà đầu tư nổi bật, bao gồm Dragonfly Capital, Animoca Brands, OKX Blockdream Capital, Republic và Andrew Yang.
Shima Capital đã đầu tư vào nhiều dự án tiền điện tử, bao gồm Humanity Protocol, Berachain, Monad, Pudgy Penguins, Shiba Inu và nhiều dự án khác.
Tạp chí: 2026 là năm của sự riêng tư thực tế trong tiền điện tử — Canton, Zcash và hơn thế nữa
