Từ năm 2024, công dân Nga và những người cư trú tại Nga bị cấm sở hữu, kiểm soát và giữ chức vụ trong các cơ quan quản lý của các công ty châu Âu cung cấp dịch vụ ví tiền điện tử, tài khoản và lưu trữ tài sản kỹ thuật số. Gói trừng phạt thứ 21 của EU, được thông qua vào cuối tháng Bảy, mở rộng các hạn chế này. Các luật sư đã giải thích những gì sẽ bị cấm liên quan đến người Nga và các công ty tiền điện tử châu Âu.
Những gì sẽ thay đổi trong quy định của EU
Từ ngày 25 tháng 8, lệnh cấm hiện hành sẽ được áp dụng cho các công ty cung cấp bất kỳ dịch vụ tiền điện tử nào theo quy định MiCA, bao gồm các sàn giao dịch và nền tảng giao dịch, theo lời của đối tác Digital & Analogue Partners Yury Brisov. Đây là toàn bộ danh mục của quy định thị trường tiền điện tử MiCA (Market in Crypto Assets) của châu Âu: trao đổi tiền điện tử lấy tiền và lấy tiền điện tử khác, thực hiện và chuyển giao lệnh, chuyển tài sản tiền điện tử, đặt tiền xu, tư vấn, quản lý danh mục đầu tư, lưu trữ. Nếu trước đây, một người Nga không thể sở hữu một công ty lưu ký tiền điện tử của châu Âu, thì từ cuối tháng Tám, họ sẽ không thể sở hữu bất kỳ công ty tiền điện tử có giấy phép nào ở EU và tham gia vào ban lãnh đạo của nó.
Việc sở hữu hoặc kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp các công ty cung cấp ít nhất một trong các dịch vụ nêu trên bị cấm đối với công dân và cư dân Nga — bất kỳ cá nhân nào thực sự cư trú thường xuyên trên lãnh thổ Nga, bất kể hộ chiếu của họ, theo giải thích của nhà tư vấn IPN Partners Maria Nefedova. Bà làm rõ rằng lệnh cấm này cũng bao gồm việc không thể giữ bất kỳ chức vụ nào trong các cơ quan quản lý của các công ty như vậy, nếu công ty được thành lập theo luật pháp của một quốc gia thành viên EU, và thuật ngữ "cơ quan quản lý" thường bao gồm hội đồng quản trị, hội đồng giám sát, ban điều hành và bất kỳ cơ quan điều lệ nào khác của công ty, được trao quyền quản lý và giám sát.
"Đây không chỉ nói đến chức vụ giám đốc, mà nói chung là bất kỳ chức vụ nào cung cấp quyền ra quyết định hoặc kiểm soát hoạt động của công ty. Cụm từ 'sở hữu hoặc kiểm soát' cũng có thể được hiểu rộng — về mặt hình thức, nó bao gồm không chỉ trường hợp sở hữu trực tiếp cổ phần, mà còn sở hữu gián tiếp thông qua một chuỗi công ty hoặc thực hiện kiểm soát thực tế công ty mà không sở hữu cổ phần", Nefedova nói.
Cũng theo lời bà, lệnh cấm đối với các công ty từ EU tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp vào các giao dịch với các công ty và nền tảng cung cấp dịch vụ tài sản tiền điện tử, nếu chúng được thành lập tại các quốc gia thứ ba 'xác định'. Đây là về các quốc gia mà Hội đồng EU công nhận là không ngăn chặn một cách có hệ thống việc sử dụng các nền tảng để trốn tránh các biện pháp trừng phạt. Danh sách cụ thể của các quốc gia như vậy hiện chưa được phê duyệt và sẽ được hình thành bởi một quyết định riêng biệt của Hội đồng khi phát hiện các khu vực pháp lý tương ứng, luật sư giải thích.
Các hạn chế mới của EU áp dụng cho ai
EU tuyên bố rằng các biện pháp mới nhằm chống lại việc trốn tránh các biện pháp trừng phạt thông qua các quốc gia thứ ba, nơi theo quan điểm của Hội đồng EU, hoạt động của các ngân hàng Nga và các nhà đầu tư khác trên thị trường tiền điện tử đang dần chảy về, Nefedova kể. Vì vậy, các lệnh cấm mới được chia thành một số khối.
Khối đầu tiên liên quan đến sự tham gia cá nhân: công dân và cá nhân thực sự cư trú tại Nga bị cấm sở hữu cổ phần, kiểm soát hoặc giữ chức vụ trong các cơ quan quản lý của các công ty tiền điện tử châu Âu. Khối thứ hai liên quan đến chính doanh nghiệp: các nhà điều hành châu Âu sẽ bị cấm ký kết giao dịch với các công ty và nền tảng tiền điện tử đăng ký tại các quốc gia thứ ba, mà theo thời gian sẽ rơi vào danh sách trừng phạt các khu vực pháp lý "có vấn đề", chuyên gia giải thích.
Brisov nhấn mạnh rằng, vì không chỉ sở hữu và kiểm soát trực tiếp mà cả gián tiếp cũng bị cấm, nên việc giấu cổ phần sau một công ty holding hoặc người được ủy quyền sẽ không thành công. Ông cũng nói thêm rằng các quy định tương tự được áp dụng cho công dân và cư dân Belarus.
"Trọng tải thực tế cũng đặt lên chính các công ty tiền điện tử châu Âu. Việc sàng lọc giao dịch không phát hiện ra những vi phạm này, vì vậy các công ty sẽ phải kiểm tra sổ đăng ký công ty, dữ liệu về người hưởng lợi và thành phần hội đồng quản trị", Brisov nói.
Các trường hợp ngoại lệ nào được quy định từ các lệnh cấm mới
Lệnh cấm không áp dụng cho công dân các nước EU, EEA và Thụy Sĩ, cũng như cho cá nhân có thị thực tạm trú hoặc thường trú tại các quốc gia này: một người Nga có hộ chiếu Síp hoặc thị thực thường trú ở Bồ Đào Nha không thuộc diện bị hạn chế, Brisov nói. Ông cũng lưu ý rằng Ủy ban Châu Âu công nhận việc cư trú hợp pháp và thị thực quốc gia dài hạn, chẳng hạn như học tập, làm việc hoặc nhân đạo, nhưng điều này phụ thuộc vào luật pháp của từng quốc gia cụ thể. Không có trường hợp ngoại lệ ngành đặc biệt hoặc giấy phép chuyển tiếp cho chủ sở hữu không có tư cách châu Âu, chuyên gia nói thêm.
Còn có một ngoại lệ khác liên quan đến công dân EU, Nefedova nói. Nếu một công dân của một quốc gia thành viên EU đã cư trú thường xuyên tại một quốc gia, mà sau này sẽ rơi vào danh sách các khu vực pháp lý "có vấn đề" theo quan điểm của EU, và đã cư trú ở đó trước ngày quốc gia đó được đưa vào danh sách, thì lệnh cấm giao dịch với các nền tảng tiền điện tử địa phương không áp dụng cho họ. Rất có thể, ngày đưa một quốc gia cụ thể vào danh sách sẽ được chỉ định rõ ràng trong chính phụ lục, và thực tế cư trú ở đó trước ngày này, công dân EU sẽ phải chứng minh bằng tài liệu, chẳng hạn như thị thực thường trú, đăng ký cư trú hoặc tài liệu về tư cách cư trú thuế của quốc gia đó, chuyên gia giải thích.
Các quy định mới sẽ ảnh hưởng như thế nào đến các chủ sở hữu và quản lý cấp cao người Nga của các công ty tiền điện tử châu Âu
Từ ngày 25 tháng 8, các cá nhân không thuộc diện ngoại lệ, những người sở hữu cổ phần trong các công ty tiền điện tử châu Âu thuộc mọi hồ sơ, phải chấm dứt việc sở hữu hoặc kiểm soát tại công ty đó, Nefedova nói. Đổi lại, các quản lý cấp cao và thành viên hội đồng quản trị là công dân hoặc cư dân Nga cũng sẽ không thể giữ chức vụ trong các cơ quan quản lý của các công ty như vậy.
Không có cơ chế trực tiếp để rút lui dần dần cho nhóm người này. Theo lời chuyên gia, người ta cho rằng lệnh cấm mang tính chất vô điều kiện và yêu cầu chấm dứt hoàn toàn việc tham gia và giữ chức vụ vào ngày đã chỉ định. Do đó, các công ty sẽ phải tiến hành kiểm tra cấu trúc sở hữu và thành phần các cơ quan quản lý trước để xác định tất cả người hưởng lợi và quan chức thuộc diện "công dân Nga" hoặc "cư trú tại Nga", bao gồm cả trường hợp sở hữu gián tiếp thông qua chuỗi công ty, Nefedova giải thích.
"Về mặt hình thức, lệnh cấm nhắm vào chính người Nga, chứ không phải công ty với tư cách là một pháp nhân của EU, vì vậy trách nhiệm trực tiếp thuộc về họ. Nhưng trong thực tế, các ngân hàng, hệ thống thanh toán và đối tác của công ty thường cũng kiểm tra thành phần cổ đông và hội đồng quản trị, vì vậy thực tế có người hưởng lợi hoặc quản lý cấp cao người Nga có thể dẫn đến việc từ chối phục vụ hoặc ký kết hợp đồng với chính công ty", luật sư cảnh báo.
Brisov nhắc nhở rằng người Nga còn một tuần và ba lựa chọn hành động: bán cổ phần, rút khỏi cơ quan quản lý hoặc xác nhận tư cách châu Âu. Chuyên gia giải thích rằng những người không kịp làm điều này trong vòng một tháng kể từ khi gói trừng phạt được thông qua, sẽ phải rút khỏi vốn trong điều kiện tồi tệ hơn: có ít người mua, và thời gian chống lại người bán.
Đối với cá nhân, vi phạm có nghĩa là trách nhiệm trừng phạt, mà ở hầu hết các nước EU là hình sự, Brisov nói. Theo lời ông, đối với công ty, một cổ đông hoặc giám đốc người Nga không có tư cách châu Âu trở thành mối đe dọa trực tiếp đến giấy phép MiCA: các nhà quản lý đánh giá tính phù hợp của chủ sở hữu và thành viên các cơ quan quản lý, và tư cách bị trừng phạt của một thành viên sẽ không vượt qua được đánh giá này.
"Logic của EU rất nhất quán: đầu tiên họ đóng cửa cho người Nga tiếp cận cơ sở hạ tầng tiền điện tử châu Âu với tư cách là khách hàng, sau đó là đối tác, và bây giờ là chủ sở hữu và người lãnh đạo", chuyên gia nói.
end-content
