Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) telah merilis sanksi baru terhadap Caroline Ellison, mantan CEO Alameda Research, bersama dengan Gary Wang dan Nishad Singh, mantan eksekutif dari bursa cryptocurrency FTX yang kini sudah tidak beroperasi, sebagai bagian dari kasus yang lebih besar seputar pelanggaran yang dilakukan FTX.
SEC Menargetkan Tokoh-Tokoh Kunci FTX Dalam Kasus Penipuan
Pada hari Jumat, regulator mengumumkan bahwa mereka telah mengajukan usulan putusan persetujuan akhir di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York mengenai Ellison, Wang, dan Singh.
Keluhan terhadap Ellison dan Wang awalnya diajukan pada Desember 2022, sementara tuduhan terhadap Singh dikeluarkan pada Februari 2023.
Berkas SEC menyatakan bahwa dari Mei 2019 hingga November 2022, Sam Bankman-Fried dan FTX mengumpulkan lebih dari $1,8 miliar dari investor dengan menyesatkan mereka agar percaya bahwa bursa tersebut adalah platform perdagangan cryptocurrency yang aman.
Mereka konon mengklaim menggunakan langkah-langkah mitigasi risiko yang canggih yang dirancang untuk melindungi aset nasabah dan bersikeras bahwa Alameda Research, sebuah dana lindung nilai aset kripto yang dimiliki oleh Bankman-Fried dan Wang, hanyalah nasabah lain tanpa keuntungan khusus apa pun.
Berbeda tajam dengan pernyataan-pernyataan ini, SEC menuduh bahwa Ellison, Wang, dan Singh dengan sengaja terlibat dalam tindakan yang membebaskan Alameda dari protokol mitigasi risiko ini.
Ellison Menyetujui Larangan 10 Tahun
Regulator juga menyatakan bahwa Alameda diberikan fasilitas kredit yang hampir tidak terbatas yang dananya berasal dari setoran nasabah FTX. Tuduhan lebih lanjut menyatakan bahwa Wang dan Singh mengembangkan kode perangkat lunak yang memfasilitasi pengalihan dana nasabah dari FTX ke Alameda, sementara Ellison dilaporkan menyalahgunakan dana ini dalam aktivitas perdagangannya.
Selain itu, keluhan tersebut merinci bagaimana Sam Bankman-Fried, dengan sepengetahuan dan persetujuan Ellison, Wang, dan Singh, mengarahkan "ratusan juta dolar" dana nasabah ke Alameda.
Keluhan tersebut menegaskan bahwa dana ini digunakan untuk investasi ventura lebih lanjut dan pinjaman pribadi kepada Bankman-Fried dan eksekutif lainnya, termasuk Wang dan Singh.
Menyikapi tuduhan serius ini, Ellison, Wang, dan Singh telah menyetujui putusan akhir, yang menunggu persetujuan pengadilan, tanpa mengakui klaim SEC.
Mereka menyetujui untuk secara permanen dilarang melanggar ketentuan anti-penipuan yang diuraikan dalam Bagian 10(b) dari Undang-Undang Bursa Sekuritas 1934, serta Aturan 10b-5 dan Bagian 17(a) dari Undang-Undang Sekuritas 1933.
Ellison, yang memiliki hubungan asmara dengan mantan CEO FTX, secara khusus menyetujui larangan 10 tahun untuk menjabat sebagai pejabat atau direktur perusahaan publik mana pun, sementara Wang dan Singh menerima larangan 8 tahun.
Pada saat penulisan, token asli FTX, FTT, diperdagangkan pada $0,5086, setelah mencatat kenaikan signifikan sebesar 6% menyusul pernyataan SEC mengenai masalah tersebut. Namun, cryptocurrency ini masih jauh di bawah level tertinggi yang dicapai tepat sebelum keruntuhan bursa, berada pada 99,3% dari rekor tertingginya.
Gambar unggulan dari DALL-E, grafik dari TradingView.com
