Dans sa plainte, l'autorité indique que le service de cryptomonnaie Quantum Financial Institute se prétendait enregistré en tant que conseiller en investissement, alors qu'il ne détenait en réalité aucune licence. L'organisation faisait la promotion d'un système d'investissement multi-niveaux et de cours où les étudiants recevaient des informations sur des distributions de bitcoins et des « stratégies de trading de crypto rentables ».
Pinnacle vantait des swaps de cryptomonnaies et affirmait jouir d'une bonne réputation auprès des régulateurs américains, soutient la SEC. Le service THEVGPRO se présentait comme un fonds adossé au bitcoin et prétendait avoir obtenu l'approbation de l'agence. En réalité, son numéro d'enregistrement n'avait pas été approuvé, a déclaré le régulateur. La SEC accuse toutes ces organisations d'avoir trompé les investisseurs et falsifié des documents.
Parmi les autres défendeurs figure la plateforme RBH Infinity Exchange, qui a annoncé l'émission de trois jetons « sur le thème de la santé et de la propriété intellectuelle », actuellement sans valeur. La Commission l'accuse d'avoir enfreint l'Investment Advisers Act de 1940 et demande l'application d'amendes administratives.
La SEC a déclaré avoir rencontré des difficultés pour contacter les contrevenants. De nombreux numéros de téléphone des services concernés sont hors service ou appartiennent à d'autres entreprises, et les lettres postales ont été retournées comme non distribuées. La société Apexium Securities prétendait opérer depuis le Colorado, mais utilisait des adresses IP basées à Hong Kong, et le bureau du Web3 University à Colorado Springs s'est avéré inexistant, affirme le régulateur.
Récemment, le régulateur américain a proposé de nouvelles règles pour la régulation des crypto-actifs, permettant aux émetteurs de jetons de lever des fonds aux États-Unis sans s'enregistrer conformément au Securities Act. Il est proposé de donner aux émetteurs la possibilité de lever jusqu'à 75 millions de dollars auprès d'investisseurs tous les 12 mois, à condition de fournir des rapports financiers.
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