El Supervisor Sanciona a Binance Australia con una Multa de 10 Millones de Dólares Australianos por Fallos en la Incorporación de Clientes
El regulador financiero australiano (ASIC) ha impuesto una multa de 10 millones de dólares australianos (6,8 millones de dólares) a la filial de derivados de Binance en Australia, Oztures Trading Pty Ltd, por fallos en la incorporación de clientes. La empresa admitió haber clasificado incorrectamente a más del 85% de su base de clientes australianos como inversores mayoristas o profesionales entre julio de 2022 y abril de 2023, lo que permitió a 524 clientes minoristas acceder a productos derivados de criptomonedas de alto riesgo sin las protecciones legales requeridas. Esto resultó en más de 12 millones de dólares australianos (8,2 millones de dólares) en pérdidas y comisiones para los clientes. ASIC también identificó deficiencias en la verificación de clientes, incluida la posibilidad de repetir una evaluación de elegibilidad hasta aprobar y la falta de supervisión adecuada. La multa se suma a los aproximadamente 13,1 millones de dólares australianos (9 millones de dólares) en compensación ya pagados a los clientes afectados en 2023.
bitcoinist03/28 11:35
