Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đề xuất sửa đổi Quy tắc 15c2-11 của Đạo luật Giao dịch, nêu rõ quy tắc này chỉ áp dụng cho chứng khoán vốn, vì động thái này cung cấp hướng dẫn cho giao dịch qua quầy (OTC), có khả năng chấm dứt câu hỏi về việc liệu các quy tắc có áp dụng cho các loại tài sản khác như các sản phẩm liên kết với tiền mã hóa hay không.
Theo tuyên bố chính thức vào ngày 16 tháng 3, trọng tâm chính của Quy tắc 15c2-11 là ngăn ngừa một số thủ đoạn giao dịch gian lận và thao túng trên thị trường chứng khoán vốn OTC. Kể từ nay, nó sẽ chỉ đề cập đến chứng khoán vốn và đặt ra các yêu cầu tuân thủ nhất định, theo đó các nhà môi giới-phân phối phải thu thập và kiểm tra các chi tiết quan trọng trước khi báo giá hoặc duy trì một thị trường cho chứng khoán trên thị trường OTC.
Hester Peirce Ủng Hộ Việc Làm Rõ Quy Tắc
Hơn nữa, Ủy viên Hester M. Peirce cho biết bà ủng hộ đề xuất sửa đổi Quy tắc của SEC. Với điều đó, Peirce lưu ý rằng các sửa đổi năm 2020 đã đặt ra câu hỏi về tính áp dụng của quy tắc và lập luận rằng Ủy ban đã cung cấp hướng dẫn tạm thời và miễn trừ cho chứng khoán có thu nhập cố định.
Bà thừa nhận vai trò của chính mình trong việc không làm rõ phạm vi của quy tắc sớm hơn, “Tôi tiếp tục tự trách mình vì đã không đảm bảo rằng chúng tôi làm rõ ràng phạm vi áp dụng của quy tắc trong quá trình thông qua các sửa đổi đối với Quy tắc 15c2-11.”
Ngoài ra, bà khuyến khích ý kiến công chúng về các đề xuất sửa đổi Quy tắc 15c2-11, vì thời gian nhận ý kiến sẽ mở trong 60 ngày, nhằm làm rõ phạm vi của nó cho các thị trường riêng biệt. Bà đặc biệt quan tâm đến việc chứng khoán vốn nên được định nghĩa như thế nào, quy tắc nên áp dụng cho tài sản tiền mã hóa ra sao và nên thực hiện những hành động nào để thiết lập các thị trường chuyên gia.
Tính Minh Bạch cho Tiền Mã hóa và Hướng Dẫn Quy Định
Từ những thay đổi này, rõ ràng là quy tắc chỉ áp dụng cho cổ phiếu, không áp dụng cho các loại tài sản khác, bởi vì trước đây, quy tắc không rõ ràng về việc có áp dụng cho tiền mã hóa hay không. Với điều đó, một số nhà môi giới đã bối rối và đã ngừng giao dịch tiền mã hóa, coi đó là một rủi ro từ góc độ pháp lý.
Sau đó, hai tuần trước, SEC Hoa Kỳ đã trình một khuôn khổ mới tập trung vào việc phát triển một phân loại token, một hệ thống để phân loại tiền mã hóa và xác định loại nào thuộc chứng khoán theo luật của SEC Hoa Kỳ và loại nào có thể được xử lý khác đi, nhằm cung cấp hướng dẫn rõ ràng hơn cho các doanh nghiệp liên quan đến tiền mã hóa.
