SEC Đề Xuất Cấm Các Cựu Giám Đốc FTX Và CEO Alameda Research Đảm Nhiệm Vai Trò Tại Công Ty Đại Chúng

bitcoinistXuất bản vào 2025-12-20Cập nhật gần nhất vào 2025-12-20

Tóm tắt

Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã đề xuất lệnh cấm đảm nhiệm vai trò điều hành tại các công ty đại chúng đối với cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison và hai cựu lãnh đạo FTX Gary Wang, Nishad Singh. Các cáo buộc cho thấy họ đã tham gia vào hành vi lừa đảo khi cho phép Alameda sử dụng hàng trăm triệu USD từ tài sản khách hàng FTX cho hoạt động giao dịch, đầu tư mạo hiểm và các khoản vay cá nhân. Ellison đồng ý lệnh cấm 10 năm, Wang và Singh chấp nhận lệnh cấm 8 năm. Token FTT tăng 6% sau thông báo của SEC nhưng vẫn thấp hơn 99.3% so với mức kỷ lục trước khi sàn sụp đổ.

Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố các lệnh trừng phạt mới đối với Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, cùng với Gary Wang và Nishad Singh, các cựu lãnh đạo của sàn giao dịch tiền điện tử FTX hiện đã ngừng hoạt động, như một phần của vụ án lớn hơn liên quan đến hành vi sai trái của FTX.

SEC Nhắm Vào Các Nhân Vật Chủ Chốt Của FTX Trong Vụ Án Gian Lận

Vào thứ Sáu, cơ quan quản lý này đã thông báo rằng họ đã nộp các đề xuất phán quyết đồng ý cuối cùng lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam New York liên quan đến Ellison, Wang và Singh.

Các khiếu nại chống lại Ellison và Wang ban đầu được đệ trình vào tháng 12 năm 2022, trong khi các cáo buộc chống lại Singh được đưa ra vào tháng 2 năm 2023.

Các hồ sơ của SEC tuyên bố rằng từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022, Sam Bankman-Fried và FTX đã huy động được hơn 1,8 tỷ USD từ các nhà đầu tư bằng cách đánh lừa họ tin rằng sàn giao dịch này là một nền tảng giao dịch tiền điện tử an toàn.

Họ được cho là đã tuyên bố sử dụng các biện pháp giảm thiểu rủi ro tinh vi được thiết kế để bảo vệ tài sản của khách hàng và khăng khăng rằng Alameda Research, một quỹ phòng hộ tài sản tiền điện tử do Bankman-Fried và Wang sở hữu, chỉ là một khách hàng khác mà không có bất kỳ lợi thế đặc biệt nào.

Trái ngược hoàn toàn với những tuyên bố này, SEC cáo buộc rằng Ellison, Wang và Singh đã cố ý tham gia vào các hành động miễn trừ cho Alameda khỏi các giao thức giảm thiểu rủi ro này.

Ellison Đồng Ý Lệnh Cấm 10 Năm

Cơ quan quản lý cũng tuyên bố rằng Alameda đã được cấp một hạn mức tín dụng gần như không giới hạn được tài trợ bởi tiền gửi của khách hàng FTX. Các cáo buộc khẳng định thêm rằng Wang và Singh đã phát triển mã phần mềm tạo điều kiện cho việc chuyển hướng tiền của khách hàng từ FTX sang Alameda, trong khi Ellison được cho là đã sử dụng sai các khoản tiền này trong các hoạt động giao dịch của cô.

Ngoài ra, các đơn khiếu nại chi tiết cách Sam Bankman-Fried, với sự hiểu biết và đồng ý của Ellison, Wang và Singh, đã chỉ đạo "hàng trăm triệu đô la" tiền của khách hàng cho Alameda.

Đơn khiếu nại khẳng định rằng các khoản tiền này đã được sử dụng để đầu tư mạo hiểm thêm và cho các khoản vay cá nhân đối với Bankman-Fried và các lãnh đạo khác, bao gồm Wang và Singh.

Trước những cáo buộc nghiêm trọng này, Ellison, Wang và Singh đã đồng ý với các phán quyết cuối cùng, đang chờ sự phê chuẩn của tòa án, mà không thừa nhận các tuyên bố của SEC.

Họ đồng ý bị cấm vĩnh viễn vi phạm các điều khoản chống gian lận được nêu trong Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, cũng như Quy tắc 10b-5 và Mục 17(a) của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.

Ellison, người có mối quan hệ tình cảm với cựu CEO của FTX, đặc biệt đồng ý lệnh cấm 10 năm không được giữ chức vụ giám đốc hoặc sĩ quan của bất kỳ công ty đại chúng nào, trong khi Wang và Singh chấp nhận lệnh cấm 8 năm.

Biểu đồ hàng ngày cho thấy mức tăng của FTT vào thứ Sáu. Nguồn: FTTUSDT trên TradingView.com

Tại thời điểm viết bài, token gốc của FTX, FTT, đang được giao dịch ở mức 0,5086 USD, sau khi ghi nhận mức tăng đáng kể 6% sau tuyên bố của SEC về vấn đề này. Tuy nhiên, tiền điện tử này vẫn còn thấp hơn nhiều so với mức cao mà nó đạt được ngay trước khi sàn giao dịch sụp đổ, chỉ bằng 99,3% so với mức kỷ lục trước đó.

Hình ảnh nổi bật từ DALL-E, biểu đồ từ TradingView.com

Câu hỏi Liên quan

QỦy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) đã đưa ra các biện pháp trừng phạt mới đối với những nhân vật nào?

ASEC đã đưa ra các biện pháp trừng phạt mới đối với Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, cùng với Gary Wang và Nishad Singh, các cựu lãnh đạo của sàn giao dịch tiền điện tử FTX đã ngừng hoạt động.

QCác cáo buộc chính của SEC đối với các cựu lãnh đạo FTX và Alameda là gì?

ASEC cáo buộc rằng từ tháng 5/2019 đến tháng 11/2022, họ đã tham gia vào các hành động lừa đảo, cố ý miễn trừ cho Alameda khỏi các giao thức giảm thiểu rủi ro, sử dụng tiền gửi của khách hàng FTX để cấp tín dụng gần như không giới hạn cho Alameda, và chuyển 'hàng trăm triệu đô la' tiền của khách hàng cho Alameda để đầu tư mạo hiểm và cho các lãnh đạo vay cá nhân.

QCác biện pháp trừng phạt mà Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh đã đồng ý là gì?

AHọ đã đồng ý với các phán quyết cuối cùng, không thừa nhận các cáo buộc của SEC, và đồng ý bị cấm vĩnh viễn vi phạm các quy định chống gian lận. Ellison đồng ý bị cấm giữ chức vụ lãnh đạo tại bất kỳ công ty đại chúng nào trong 10 năm, trong khi Wang và Singh chấp nhận lệnh cấm 8 năm.

QVai trò của Sam Bankman-Fried trong vụ việc này được mô tả như thế nào?

ASam Bankman-Fried, cùng với sự hiểu biết và đồng ý của Ellison, Wang và Singh, được cho là đã chỉ đạo việc chuyển 'hàng trăm triệu đô la' tiền của khách hàng cho Alameda Research, công ty quỹ phòng hộ mà ông sở hữu cùng Wang. Số tiền này sau đó được sử dụng cho các khoản đầu tư mạo hiểm và các khoản vay cá nhân cho chính ông và các lãnh đạo khác.

QPhản ứng của thị trường, cụ thể là giá token FTT, trước thông báo của SEC là gì?

ASau tuyên bố của SEC, token FTT của FTX đã ghi nhận mức tăng đáng kể 6%, giao dịch ở mức $0.5086. Tuy nhiên, giá này vẫn thấp hơn rất nhiều so với mức cao kỷ lục trước khi sàn sụp đổ, chỉ bằng 99.3% so với kỷ lục đó.

Nội dung Liên quan

Cổ phiếu các công ty trí tuệ nhân tạo được giao dịch như 'meme coin', trong khi Bitcoin hầu như không thay đổi giá - Tổng quan tuần

**Tóm tắt:** Bài viết phân tích các diễn biến chính trên thị trường tài chính và tiền điện tử trong tuần, với trọng tâm là sự biến động mạnh ở lĩnh vực AI và sự trầm lặng tương đối của Bitcoin. **Thị trường chứng khoán & AI:** * Cổ phiếu AI được giao dịch như "meme coin" với biến động cực đoan. Thị trường Hàn Quốc lao dốc 8% trong một phiên, chịu ảnh hưởng từ đợt bán tháo chip toàn cầu. * Quỹ "Situational Awareness" của Leopold Aschenbrenner bị thua lỗ nặng, dẫn đến thanh lý tài sản lớn, góp phần gây ra biến động. Citadel được cho là đã mua lại phần lớn danh mục của quỹ này. * Các chuyên gia như Ram Ahluwalia và Flood khuyên nên kiên nhẫn, trong khi Jim Bianco lưu ý thị trường thường tìm đáy sau khi một sự kiện lớn (như sự sụp đổ của một quỹ) xảy ra. **Macro & Tiền tệ:** * Các phát biểu của Chủ tịch Fed Kevin Warsh được cho là đã góp phần gây ra biến động, với một số ý kiến cho rằng ông thiếu năng lực. * Bộ Tài chính Nhật Bản can thiệp để hỗ trợ đồng Yên, nhưng hiệu quả hạn chế. * Có dấu hiệu về việc giảm thanh khoản toàn cầu và đà tăng trưởng sản xuất Mỹ chậm hơn kỳ vọng. **Thị trường Tiền điện tử:** * Bitcoin ít biến động, dao động quanh mức 64,000 USD, trong khi sự chú ý đổ dồn sang thị trường truyền thống. * Nhiều công ty tiền điện tử gặp khó khăn: BitMart và Storj Labs tuyên bố đóng cửa/phá sản; Coinbase (COIN) lao dốc sau báo cáo tài chính yếu; Uphold và các sàn khác cắt giảm nhân sự. * MicroStrategy tiếp tục tích lũy Bitcoin và mua lại cổ phiếu của chính mình, một chiến lược bị chỉ trích là "vòng xoáy Ponzi". * Cảnh báo bảo mật nghiêm trọng về lỗ hổng trên ví phần cứng Coldcard có thể làm lộ khóa riêng tư, đòi hỏi người dùng hành động ngay. **Các chủ đề khác:** * **DeFi/Blockchain:** Trade.xyz trên Hyperliquid và Pump.fun trên Solana cực kỳ thành công, đặt ra câu hỏi liệu họ có tự khởi chạy blockchain riêng hay không. Nghi ngờ giao dịch nội gián trên Hyperliquid. * **AI & Crypto:** Jason Calacanis và Barry Silbert nhiệt tình ủng hộ dự án Bittensor (TAO), coi đó là mô hình AI phi tập trung. Tác giả cảnh báo nên thận trọng trước sự cổ xúy của các nhà đầu tư mạo hiểm. * Các tranh cãi trong ngành: Kyle Samani chỉ trích Multicoin Capital; Charles Hoskinson khó chịu vì câu hỏi về quá khứ đồng sáng lập Ethereum. **Thông điệp chính:** Thị trường đang trải qua giai đoạn biến động mạnh, đặc biệt ở mảng AI, trong khi tiền điện tử chịu áp lực. Tính kỷ luật, sự kiên nhẫn và cảnh giác cao độ (đặc biệt về bảo mật) là cần thiết trong bối cảnh hiện tại.

cryptonews.ru12 phút trước

Cổ phiếu các công ty trí tuệ nhân tạo được giao dịch như 'meme coin', trong khi Bitcoin hầu như không thay đổi giá - Tổng quan tuần

cryptonews.ru12 phút trước

Coinkite bị chỉ trích vì lưu trữ email khách hàng sau vụ hack Coldcard trị giá 88 triệu USD

Coinkite một lần nữa đối mặt với làn sóng chỉ trích từ khách hàng sau khi lỗi trong quá trình tạo cụm từ seed ngẫu nhiên cho ví phần cứng Coldcard dẫn đến việc hơn 1.000 BTC (trị giá hơn 88 triệu USD tính đến thời điểm đó) bị đánh cắp trong hai ngày. Để cảnh báo phần lớn khách hàng có thể bị ảnh hưởng, công ty đã gửi email thông báo đến các địa chỉ email liên quan đến giao dịch mua hàng từ năm 2019. Hành động này vấp phải chỉ trích khi khách hàng chất vấn việc công ty lưu trữ dữ liệu email lâu dài. Coinkite phản hồi bằng cách viện dẫn chính sách công khai, nói rằng email được lưu để khách hàng có thể đăng nhập và xác nhận các thông tin khác đã bị xóa, nhưng không nêu rõ thời hạn xóa các địa chỉ email này. Trong một tuyên bố dường như mâu thuẫn, CEO Rodolfo Novak nhấn mạnh rằng công ty không lưu trữ thông tin khách hàng và không có cách nào liên lạc trực tiếp với những người bị ảnh hưởng, đồng thời kêu gọi sự hỗ trợ để tiếp cận tất cả người dùng có nguy cơ. Ông cũng khẳng định Coinkite cung cấp tùy chọn mua hàng ẩn danh và xóa dữ liệu khách hàng sau 90 ngày, đồng thời nhấn mạnh công ty rất coi trọng vấn đề bảo mật.

cryptonews.ru12 phút trước

Coinkite bị chỉ trích vì lưu trữ email khách hàng sau vụ hack Coldcard trị giá 88 triệu USD

cryptonews.ru12 phút trước

Đợt sụt giảm giá trị BTC gây ra cơn bán tháo altcoin, trong khi ADA đi ngược xu hướng chung

Sau thời gian tăng trưởng hai con số vào cuối tháng 7, Bitcoin (BTC) kết thúc tháng với mức tăng nhẹ 4,5%, không đủ bù đắp khoản lỗ từ đầu năm. Đợt bán tháo ngày 31/7 đã khiến giá BTC giảm mạnh, kéo vốn hóa thị trường từ hơn 1,3 nghìn tỷ USD xuống còn 1,26 nghìn tỷ USD. Sự biến động này diễn ra trong bối cảnh Fed giữ nguyên lãi suất, xung đột địa chính trị leo thang và bế tắc liên quan đến dự luật CLARITY tại Thượng viện Mỹ. Xu hướng giảm của BTC kéo theo phần lớn thị trường altcoin. Ethereum (ETH), XRP, Solana đều ghi nhận mức giảm. Một số altcoin vốn hóa lớn như HYPE và RAIN thậm chí giảm hai con số. Tuy nhiên, Cardano (ADA) đã đi ngược lại xu hướng chung với mức tăng trưởng ấn tượng 15,3% trong tuần. BNB và một số altcoin khác như UNI, PUMP, BEAT cũng ghi nhận mức tăng. Sự sụt giảm chung của altcoin khiến tổng vốn hóa thị trường này giảm từ gần 1,02 nghìn tỷ USD xuống 964 tỷ USD. Triển vọng phục hồi của thị trường vẫn bị che phủ bởi các yếu tố như kỳ nghỉ của Quốc hội Mỹ, lo ngại an ninh sau vụ hack Coldcard và căng thẳng địa chính trị tiếp diễn, khiến các dự báo giá tích cực cho cuối năm trở nên khó khăn hơn.

cryptonews.ru15 phút trước

Đợt sụt giảm giá trị BTC gây ra cơn bán tháo altcoin, trong khi ADA đi ngược xu hướng chung

cryptonews.ru15 phút trước

Cụm từ Seed: 12 từ nằm giữa bạn và nguy cơ mất tất cả

Cụm từ hạt giống (thường gồm 12 hoặc 24 từ) không phải là mật khẩu đăng nhập, mà về mặt toán học chính là ví tiền của bạn. Từ khóa chính và mọi địa chỉ bitcoin đều được tạo ra từ cụm từ này. Không có bản sao lưu tập trung hay dịch vụ khôi phục. Ai sở hữu các từ này sẽ kiểm soát mọi tài sản một cách vĩnh viễn. Vụ trộm 292 triệu USD hồi tháng 1 là một minh họa rõ ràng: không có lỗ hổng kỹ thuật nào bị khai thác, mà thủ phạm chỉ dùng kỹ thuật xã hội để lừa nạn nhân nhập 12 từ này vào trang giả mạo. Số tiền sau đó bị chuyển đi và trộn chỉ trong vài phút. Một phần nhỏ (khoảng 700.000 USD) đã được cứu nhờ theo dõi nhanh, nhưng đây là trường hợp hiếm hoi. Về mặt toán học, không gian tìm kiếm cho 12 từ là cực kỳ lớn (khoảng 128 bit entropy), khiến việc bẻ khóa bằng vét cạn là bất khả thi. Tuy nhiên, rủi ro thực sự nằm ở việc rò rỉ thông tin. Nếu một số từ bị lộ, độ an toàn sẽ giảm theo cấp số nhân chứ không phải tuyến tính. Chỉ cần biết 7-8 từ, thời gian bẻ khóa có thể rút từ hàng nghìn năm xuống còn vài giờ hoặc ít hơn. Chức năng checksum trong tiêu chuẩn BIP39 được thiết kế chủ yếu để phát hiện lỗi chính tả khi nhập lại cụm từ, giúp người dùng tránh khôi phục nhầm vào một ví trống. Mối đe dọa lớn nhất không phải là trộm cắp, mà là việc mất quyền truy cập. Ước tính có tới 23% tổng số bitcoin đã được khai thác (khoảng vài triệu BTC) bị mất vĩnh viễn do chủ sở hữu quên, làm mất cụm từ hạt giống hoặc qua đời mà không có kế hoạch kế thừa. Cụm từ hạt giống là bằng chứng sở hữu duy nhất và tuyệt đối; nếu mất nó, tài sản sẽ biến mất mãi mãi.

cryptonews.ru15 phút trước

Cụm từ Seed: 12 từ nằm giữa bạn và nguy cơ mất tất cả

cryptonews.ru15 phút trước

Chú ý: Tuần này sẽ diễn ra đợt mở khóa token quy mô lớn của 10 altcoin! Đây là danh sách theo ngày và giờ

Tuần qua, thị trường tiền mã hóa trải qua đợt suy giảm do sự cố hack ví ColdCard và ảnh hưởng từ các sự kiện địa chính trị. Tuy nhiên, tuần này sẽ chứng kiến đợt mở khóa token quy mô lớn của 10 altcoin, có thể tác động đến nguồn cung và giá cả. Lịch trình mở khóa chi tiết (giờ UTC+3): - **Lagrange (LGR)**: 4/8, 03:00 - Giá trị: 1.38 triệu USD (15.04% vốn hóa). - **Proof (PROOF)**: 5/8, 03:00 - 39.11 triệu USD (119.59% vốn hóa). - **Power Protocol (POWER)**: 5/8, 03:00 - 1.62 triệu USD (8.93% vốn hóa). - **Verona (VERONA)**: 5/8, 03:00 - 1.37 triệu USD (12.61% vốn hóa). - **Ethena (ENA)**: 5/8, 11:00 - 15.28 triệu USD (1.80% vốn hóa). - **Goldfinger (GF)**: 6/8, 03:00 - 11.52 triệu USD (5.05% vốn hóa). - **Infinity (INF)**: 7/8, 03:00 - 2.31 triệu USD (20.30% vốn hóa). - **Stable (STBL)**: 8/8, 03:00 - 28.75 triệu USD (3.55% vốn hóa). - **Name (NAME)**: 9/8, 03:00 - 48.47 triệu USD (74.54% vốn hóa). - **Move (MOVE)**: 9/8, 03:00 - 1.22 triệu USD (3.90% vốn hóa). Đặc biệt, cần lưu ý đến PROOF với khối lượng mở khóa vượt 119% vốn hóa thị trường và NAME với gần 75%. Các sự kiện này có thể làm gia tăng áp lực bán trên thị trường. Đây không phải là lời khuyên đầu tư.

cryptonews.ru1 giờ trước

Chú ý: Tuần này sẽ diễn ra đợt mở khóa token quy mô lớn của 10 altcoin! Đây là danh sách theo ngày và giờ

cryptonews.ru1 giờ trước

Giao dịch

Giao ngay
活动图片

Danh mục Phổ biếnright-arrow

Thẻ Nổi bậtright-arrow