Cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison cùng các cựu lãnh đạo FTX Gary Wang và Nishad Singh sẽ bị cấm đảm nhiệm vai trò lãnh đạo công ty trong thời gian từ 8 đến 10 năm theo phán quyết của tòa án.
Trong thông báo hôm thứ Sáu, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết đã đạt được các phán quyết đồng thuận cuối cùng đối với Ellison, Wang và Singh về vai trò của họ trong việc sử dụng sai mục đích quỹ của nhà đầu tư tại FTX từ năm 2019 đến 2022.
Cựu CEO Alameda đồng ý nhận lệnh cấm làm giám đốc và chức vụ quản lý trong 10 năm, trong khi Wang và Singh mỗi người đồng ý lệnh cấm 8 năm. Cả ba cũng phải chịu các "lệnh cấm dựa trên hành vi" trong thời hạn 5 năm, theo SEC.
"Trên thực tế, như đã nêu trong các khiếu nại, [Sam] Bankman-Fried, Wang và Singh, với sự hiểu biết và đồng ý của Ellison, đã miễn trừ cho Alameda khỏi các biện pháp giảm thiểu rủi ro và cung cấp cho Alameda một 'hạn mức tín dụng' gần như không giới hạn được tài trợ bởi khách hàng của FTX," SEC cho biết. "Các khiếu nại cũng cáo buộc rằng Wang và Singh đã tạo ra mã phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng tiền của khách hàng FTX sang Alameda, và Ellison đã sử dụng số tiền chiếm dụng trái phép từ khách hàng FTX cho hoạt động giao dịch của Alameda."
Cựu CEO FTX Sam "SBF" Bankman-Fried đã nhận án tù 25 năm vì vai trò trong sự sụp đổ của sàn giao dịch. Ông đang chờ kết quả kháng cáo tại Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ Khu vực 2, nơi đã tổ chức phiên điều trần vào ngày 4 tháng 11.
Liên quan: Caroline Ellison đổ lỗi cho Sam Bankman-Fried về việc sử dụng sai quỹ người dùng FTX tại phiên tòa
Ellison bị kết án 2 năm như một phần của thỏa thuận nhận tội, trong đó cô đã làm chứng chống lại Bankman-Fried. Wang và Singh đã làm chứng chống lại SBF tại phiên tòa hình sự và được án treo vào năm 2024.
Ellison sắp được trả tự do
Cựu CEO Alameda, người hầu như không xuất hiện trước công chúng kể từ khi FTX sụp đổ cho đến khi làm chứng tại phiên tòa của SBF vào tháng 10/2023, gần đây đã được chuyển từ nhà tù đến văn phòng quản lý tái nhập cư (Residential Reentry Management field office) tại thành phố New York.
Theo Cục Quản lý Nhà tù Liên bang, cô dự kiến sẽ được trả tự do vào ngày 20 tháng 2, sớm hơn khoảng 9 tháng so với bản án 2 năm. Thời điểm này cho thấy cô có thể đã đủ điều kiện được hưởng tín chỉ cải tạo tốt để giảm thời gian ngồi tù.
Tạp chí: Khi luật bảo mật và luật chống rửa tiền xung đột: Lựa chọn bất khả thi của các dự án Crypto
