Đơn vị Tình báo Tài chính Hàn Quốc (FIU) đã áp đặt lệnh đình chỉ hoạt động một phần 6 tháng và mức phạt 36,8 tỷ won đối với một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất Hàn Quốc, Bithumb.
Một Đòn Giáng Mới Vào Quản Trị Của Sàn Giao Dịch Tiền Mã Hóa
Theo tờ News1 của Hàn Quốc, FIU đã quyết định phê chuẩn các chế tài nặng đối với Bithumb vì những vi phạm nghiêm trọng về Chống Rửa Tiền (AML) và Nhận Biết Khách Hàng (KYC), bao gồm các giao dịch với các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo nước ngoài chưa đăng ký và sự thiếu sót trong việc thẩm định khách hàng theo Đạo luật Thông tin Tài chính Đặc định.
Các biện pháp bao gồm lệnh đình chỉ hoạt động một phần trong sáu tháng, tập trung vào việc hạn chế một số giao dịch chuyển tài sản ảo, đặc biệt là chuyển đến ví bên ngoài cho người dùng mới, và một khoản phạt hành chính lên tới hàng chục tỷ won (khoảng 24–26 triệu USD). Cùng với đó, Giám đốc điều hành (CEO) đã bị khiển trách cảnh cáo và nhân viên báo cáo của sàn giao dịch phải đối mặt với lệnh đình chỉ công tác sáu tháng.
Quyết định này diễn ra sau một chiến dịch giám sát rộng rãi được triển khai sau sự cố lỗi hệ thống "Bitcoin ma" của Bithumb vào tháng Hai vừa qua, khiến hàng trăm nghìn BTC bị ghi nhận sai tạm thời và kích hoạt các cuộc thanh tra toàn diện trên khắp các sàn giao dịch Hàn Quốc. Như Bitcoinist đã đưa tin, FIU đã thông báo sơ bộ cho Bithumb về lệnh đình chỉ vào ngày 9 tháng 3.
Vụ việc của Bithumb phản ánh các hình phạt trước đây của Hàn Quốc đối với các đối thủ cạnh tranh như Upbit và Korbit, những sàn này cũng đã phải đối mặt với các khoản phạt lên tới hàng triệu đô la và lệnh đình chỉ một phần do những thiếu sót rộng rãi về KYC và AML.
Xu Hướng Toàn Cầu
Gần đây, Hàn Quốc đã di chuyển với tốc độ nhanh chóng để điều chỉnh việc giám sát tiền mã hóa của mình cho phù hợp với các tiêu chuẩn của Lực lượng Đặc nhiệm Hành động Tài chính (FATF), mở rộng việc triển khai Quy tắc Di chuyển (Travel Rule) và đối xử với các sàn giao dịch lớn ngày càng giống như các tổ chức tài chính quan trọng có tính hệ thống, như được thấy qua đề xuất gần đây về Đạo luật Cơ bản về Tài sản Kỹ thuật số, một dự luật khung tổng hợp một loạt các biện pháp chính sách về tiền mã hóa, từ quy định về stablecoin đến quỹ hoán đổi danh mục (ETF) tiền mã hóa.
Trên toàn cầu, mô hình này cũng không khác biệt. Từ thỏa thuận dàn xếp kỷ lục trị giá hàng tỷ đô la về AML và chế tài của Binance tại Mỹ, đến mức phạt chín con số của Canada đối với Cryptomus và các cuộc kiểm toán nhắm mục tiêu ở Úc và Pháp, các cơ quan quản lý trên toàn thế giới dường như đang hội tụ theo cách tiếp cận "không còn lý do bào chữa" đối với AML trong lĩnh vực tiền mã hóa.
Đối với các nhà giao dịch, điểm mấu chốt có thể hành động là khu vực pháp lý và hồ sơ tuân thủ giờ đây trực tiếp ảnh hưởng đến rủi ro đối tác: các nền tảng có biện pháp kiểm soát AML yếu kém có nguy cơ bị đình chỉ đột ngột, các quy định rút tiền thắt chặt hoặc các cú sốc thanh khoản có thể tràn sang giá cả và điều kiện tài trợ. Trong bối cảnh ngày nay, giao dịch trên các sàn cắt giảm các quy tắc AML có thể đồng nghĩa với một rủi ro ẩn giấu bổ sung là đột ngột bị cơ quan quản lý trừng phạt.
Giá BTC gần chạm mốc 74K USD trên biểu đồ hàng ngày. Nguồn: BTCUSDT trên Tradingview
Ảnh bìa từ Perplexity, biểu đồ BTCUSDT từ Tradingview
