Coinbase đang đối mặt với một thách thức pháp lý mới, lần này là từ chính các cổ đông của mình. Một vụ kiện phái sinh đã được đệ trình chống lại các thành viên hội đồng quản trị của công ty, bao gồm Giám đốc điều hành Brian Armstrong, cáo buộc họ vi phạm nghĩa vụ ủy thác và vi phạm luật chứng khoán liên bang từ năm 2021 đến 2023.
Các Giám đốc Coinbase Bị Cáo buộc Đánh lừa Nhà đầu tư
Đơn khiếu nại, được trình bày chi tiết trong một bài đăng trên mạng xã hội của luật sư ủng hộ tiền điện tử Bill Hughes, cáo buộc rằng trong khoảng thời gian đó, các giám đốc và giám đốc điều hành cấp cao của Coinbase đã khiến công ty đưa ra các tuyên bố và tiết lộ công khai có tính chất sai lệch hoặc gây hiểu lầm nghiêm trọng.
Nguyên đơn cho rằng trong khi công ty liên tục nhấn mạnh tính an toàn và sự tin cậy trong thông điệp công chúng của mình, họ đã không tiết lộ đầy đủ rằng các tài sản tiền điện tử được nắm giữ trong quyền giám hộ cho khách hàng bán lẻ có thể được coi là một phần của khối tài sản phá sản trong trường hợp mất khả năng thanh toán.
Theo hồ sơ, những tuyên bố sai lệch bị cáo buộc đó đã khiến công ty phải đối mặt với sự giám sát quy định đáng kể và rủi ro kiện tụng, cuối cùng gây tổn hại cho chính Coinbase.
Đơn khiếu nại còn cho rằng Coinbase đã trộn lẫn tài sản của khách hàng bán lẻ, không giống như cấu trúc giám hộ thể chế của mình, trong khi vẫn sử dụng ngôn ngữ hướng đến khách hàng ám chỉ rằng người dùng giữ quyền sở hữu và kiểm soát đối với tài sản nắm giữ của họ.
Nguyên đơn mô tả đây là sự tách biệt giữa những đảm bảo tiếp thị và thực tế pháp lý về rủi ro phá sản. Hành động phái sinh này cũng nhắm vào các đại diện của công ty về việc tuân thủ chứng khoán.
Theo đơn khiếu nại, Coinbase nhiều lần tuyên bố rằng họ không niêm yết chứng khoán trên nền tảng của mình và quy trình xem xét nội bộ của họ được thiết kế để ngăn chặn chứng khoán được giao dịch.
Tuy nhiên, nguyên đơn cho rằng cả đánh giá nội bộ và chỉ báo bên ngoài đều cho thấy một số tài sản kỹ thuật số được niêm yết nhất định có rủi ro chứng khoán đáng kể.
Vụ kiện còn cáo buộc rằng các cơ quan quản lý liên bang sau đó đã khẳng định rằng Coinbase đã niêm yết các tài sản có điểm rủi ro cao. Những vấn đề này đạt đến đỉnh điểm trong đơn khiếu nại thi hành của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) được nộp vào ngày 6 tháng 6 năm 2023.
Các Khiếm khuyết Bị Cáo buộc về AML Và Thỏa thuận Dàn xếp $100M với NYDFS
Các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền tạo thành một trụ cột chính khác của vụ án. Đơn khiếu nại nêu bật thỏa thuận dàn xếp của Coinbase với Sở Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) vào ngày 4 tháng 1 năm 2023, yêu cầu một giải pháp 100 triệu đô la sau một cuộc điều tra về hoạt động tuân thủ của công ty.
Vụ kiện cho rằng hệ thống xác minh khách hàng (KYC) và thẩm định khách hàng của công ty còn non trẻ và không đầy đủ, và rằng Coinbase chỉ thực hiện xác thực tối thiểu thông tin thẩm định.
Đơn khiếu nại cũng mô tả những thiếu sót hoạt động trong giám sát giao dịch. Đến cuối năm 2021, Coinbase được cho là phải đối mặt với một tồn đọng hơn 100.000 cảnh báo giao dịch. Các nỗ lực giải quyết tồn đọng được cho là gặp phải tình trạng đào tạo không đầy đủ, giám sát yếu kém và kiểm soát chất lượng kém.
Nguyên đơn còn khẳng định rằng các báo cáo hoạt động đáng ngờ thường được nộp nhiều tháng sau khi hành vi có vấn đề tiềm ẩn lần đầu được xác định, khiến nền tảng dễ bị lạm dụng cho mục đích phạm tội.
Hồ sơ cho rằng những thất bại tuân thủ này đã khiến Coinbase phơi bày trước các rủi ro liên quan đến gian lận, rửa tiền, buôn bán ma túy và hoạt động liên quan đến tài liệu lạm dụng tình dục trẻ em.
Nguyên đơn Yêu cầu Bồi thường
Trong lời cầu xin cứu trợ, nguyên đơn yêu cầu tòa án phán quyết bồi thường thiệt hại cho Coinbase với số tiền sẽ được xác định tại phiên tòa. Các thiệt hại yêu cầu bồi thường bao gồm bồi thường cho những tổn thất được cho là liên quan đến các cuộc điều tra quy định, hành động thi hành, hình phạt tài chính, dàn xếp, chi phí pháp lý và tổn hại danh tiếng.
Ngoài thiệt hại tiền tệ, đơn khiếu nại yêu cầu hoàn trả và tịch thu từ các bị đơn cá nhân, bao gồm tiền bồi thường, tiền thưởng, lợi nhuận từ bán cổ phiếu và các lợi ích khác được cho là thu được do hành vi bị khiếu kiện.
Nguyên đơn cũng yêu cầu đóng góp và bồi hoàn từ một số bị đơn cho các khoản tiền Coinbase đã trả hoặc có thể trả trong các thỏa thuận dàn xếp hoặc phán quyết trong tương lai. Ngoài ra, vụ kiện kêu gọi cải cách quản trị công ty nhằm tăng cường giám sát.
Hình ảnh nổi bật từ DALL-E, biểu đồ từ TradingView.com
