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06/08 07:57

大型公司趁机钻系统转型空子，SEC 敦促恢复“先申请”规则 6 月 5 日，资产管理公司 Vanec

大型公司趁机钻系统转型空子，SEC 敦促恢复“先申请”规则
6 月 5 日，资产管理公司 Vaneck、Canary Capital 和 21Shares 的高管联名致信美国证券交易委员会 (SEC) 主席保罗·阿特金斯 (Paul Atkins)，呼吁该机构恢复交易所交易产品 (ETP) 的“先申请”审批框架。联名信中指出，SEC 最近采取的无论申请顺序如何均同时批准的做法，破坏了公平性，抑制了创新，并削弱了小型发行人的竞争地位，尤其是在快速增长的加密货币领域。

在信中，这些公司严厉批评了 SEC 背离历史惯例的做法，并指出：

最近，这一原则已被削弱。SEC 不再按申请顺序批准，而是转向同时批准。

 “这削弱了先发优势，使得大公司可以等待小公司进行创新，然后提交类似产品的申请，以获得平等的监管渠道。率先上市的ETP持续获得更多资产和市场份额，这对于小型发行人的竞争至关重要。”高管们详细阐述道。他们列举了多个例子，包括2024年1月10日推出的几只现货比特币交易所交易基金（ETF），并指出：“提交申请时间最晚的公司获得了最大的市场份额。”

美国证券交易委员会（SEC）决定在2024年1月同时批准11只现货比特币ETF（包括贝莱德和富达的ETF），这加剧了人们对该流程偏袒行业巨头的批评。 尽管SEC坚称审批完全由监管标准决定，但此次结果再次引发了人们对现行框架究竟是保护竞争还是巩固现有市场力量的审视——尤其是在先发优势至关重要的领域。SEC高管在信中强调，监管机构现行的流程对市场诚信和投资者结果具有广泛且有害的影响。他们警告称：

这种监管转变将带来严重后果。它抑制创新，鼓励复制，并提高市场集中度。规模较大的实体受益，而敏捷的创新者则受到惩罚。

他们强调：“其结果是市场活力不足、公平性和效率降低。投资者的选择受到影响，SEC的核心使命——市场公平和资本形成——也受到了损害。” 信函最后敦促SEC恢复遵守申报顺序的政策，以确保公平对待并维护美国在金融创新领域的领导地位。

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