La Securities and Exchange Commission (SEC) américaine a annoncé de nouvelles sanctions contre Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research, ainsi que contre Gary Wang et Nishad Singh, anciens dirigeants de la plateforme d'échange de cryptomonnaies FTX désormais défunte, dans le cadre d'une affaire plus large concernant les agissements répréhensibles de FTX.
La SEC cible des figures clés de FTX dans une affaire de fraude
Vendredi, le régulateur a annoncé avoir déposé des propositions de jugements sur consentement définitif auprès du tribunal de district américain du district sud de New York concernant Ellison, Wang et Singh.
Les plaintes contre Ellison et Wang ont été initialement déposées en décembre 2022, tandis que les allégations contre Singh ont été formulées en février 2023.
Les dépôts de la SEC affirment que de mai 2019 à novembre 2022, Sam Bankman-Fried et FTX ont levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d'investisseurs en les induisant en erreur en leur faisant croire que la plateforme d'échange était un site de trading sécurisé pour les cryptomonnaies.
Ils prétendaient apparemment employer des mesures sophistiquées d'atténuation des risques conçues pour protéger les actifs des clients et insistaient sur le fait qu'Alameda Research, un fonds spéculatif d'actifs cryptographiques détenu par Bankman-Fried et Wang, n'était qu'un autre client sans avantages particuliers.
En contraste frappant avec ces déclarations, la SEC allègue qu'Ellison, Wang et Singh ont sciemment participé à des actions exonérant Alameda de ces protocoles d'atténuation des risques.
Ellison accepte une interdiction de 10 ans
Le régulateur a également affirmé qu'Alameda s'est vu accorder une ligne de crédit pratiquement illimitée, financée par les dépôts des clients de FTX. Les allégations affirment en outre que Wang et Singh ont développé le code logiciel qui a facilité le redirectionnement des fonds des clients de FTX vers Alameda, tandis qu'Ellison aurait détourné ces fonds dans ses activités de trading.
De plus, les plaintes détaillent comment Sam Bankman-Fried, avec la connaissance et le consentement d'Ellison, Wang et Singh, a dirigé « des centaines de millions de dollars » de fonds clients vers Alameda.
La plainte affirme que ces fonds ont été utilisés pour de nouveaux investissements en capital-risque et pour des prêts personnels à Bankman-Fried et d'autres dirigeants, y compris Wang et Singh.
Face à ces graves allégations, Ellison, Wang et Singh ont accepté des jugements définitifs, sous réserve de l'approbation du tribunal, sans admettre les affirmations de la SEC.
Ils ont consenti à être définitivement interdits de violer les dispositions antifraude énoncées dans l'article 10(b) du Securities Exchange Act de 1934, ainsi que la règle 10b-5 et l'article 17(a) du Securities Act de 1933.
Ellison, qui avait une relation amoureuse avec l'ancien PDG de FTX, a spécifiquement accepté une interdiction de 10 ans d'exercer en tant que dirigeante ou administrateur de toute société cotée, tandis que Wang et Singh ont accepté une interdiction de 8 ans.
Au moment de la rédaction, le jeton natif de FTX, FTT, s'échange à 0,5086 $, ayant enregistré une notable hausse de 6 % suite à la déclaration de la SEC sur cette affaire. Cependant, la cryptomonnaie reste bien en deçà des sommets atteints juste avant l'effondrement de la plateforme, se situant à 99,3 % de son record absolu.
Image en vedette de DALL-E, graphique de TradingView.com
