Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ [CFTC] đã khởi kiện một nhà điều hành quỹ hàng hóa ở North Carolina và công ty của ông ta vì tội lừa đảo. Cơ quan này cáo buộc rằng họ đã huy động hơn 14 triệu đô la từ các nhà đầu tư trong khi che giấu những khoản thua lỗ lớn trong giao dịch hợp đồng tương lai, quyền chọn và tài sản tiền mã hóa.
Theo đơn kiện được nộp tại tòa án liên bang, Trevor L. Vernon và Argent Capital Management LLC được cho là đã vận động vốn từ ít nhất 60 nhà đầu tư. Họ thực hiện việc này bằng cách miêu tả quỹ đầu tư này là luôn có lãi.
Điều này diễn ra bất chấp việc họ phải chịu thua lỗ hàng triệu đô la và vận hành một mô hình mà CFTC mô tả là có tính chất giống như mô hình Ponzi.
CFTC cáo buộc lợi nhuận giả che đậy thua lỗ giao dịch lớn
CFTC cáo buộc rằng trong khoảng thời gian từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 2 năm 2026, Vernon và Argent Capital Management đã nhận hơn 14,8 triệu đô la từ các nhà đầu tư thông qua một quỹ hàng hóa có tên là Argent Capital Partners LP.
Quỹ này được cho là đầu tư vào hợp đồng tương lai chỉ số chứng khoán, quyền chọn, tài sản tiền mã hóa và các khoản đầu tư khác.
Theo đơn kiện, các bị đơn liên tục tuyên bố Vernon là một nhà giao dịch thành công. Họ phân phát các báo cáo hiệu suất hàng tháng, báo cáo tài khoản hàng quý và biểu mẫu thuế K-1 thể hiện lợi nhuận ngày càng tăng vốn không tồn tại.
Thay vào đó, cơ quan quản lý cáo buộc Vernon đã phải chịu những khoản thua lỗ giao dịch đáng kể và liên tục trong khi vẫn trình cho các nhà đầu tư xem số dư tài khoản sai sự thật.
CFTC còn cáo buộc rằng một số tiền của nhà đầu tư đã được sử dụng để chi trả cho những người tham gia trước đó trong một mô hình có tính chất giống Ponzi nhằm che giấu thua lỗ của quỹ.
Tiền mã hóa là một phần trong chiến lược đầu tư rộng hơn
Trong khi đơn kiện tập trung chủ yếu vào giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn hàng hóa, các cơ quan quản lý cho biết quỹ này cũng quảng bá các khoản đầu tư vào tiền mã hóa và các cơ hội liên quan đến blockchain.
Đơn kiện cáo buộc Vernon đã chuyển ít nhất 446.000 đô la tiền của nhà đầu tư vào các tài khoản cá nhân tại hai sàn giao dịch tiền mã hóa, nơi ông ta giao dịch các tài sản bao gồm Bitcoin và Ether.
Các giao dịch đó được cho là đã dẫn đến thua lỗ vượt quá 108.000 đô la. Nhìn chung, CFTC cho biết giao dịch trên các tài khoản hợp đồng tương lai, quyền chọn và tiền mã hóa đã tạo ra tổng thua lỗ vượt quá 8,6 triệu đô la.
Bên cạnh các cáo buộc lừa đảo, CFTC còn tuyên bố Argent Capital Management hoạt động với tư cách là một nhà điều hành quỹ hàng hóa không đăng ký. Vernon được cho là đã vận động nhà đầu tư mà không có đăng ký bắt buộc.
Đơn kiện cũng buộc tội Vernon khai man dưới lời tuyên thệ trong quá trình điều tra của cơ quan quản lý.
Cơ quan quản lý yêu cầu lệnh cấm và bồi thường cho nhà đầu tư
CFTC đang yêu cầu bồi thường cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng, tịch thu các khoản lợi nhuận được cho là bất chính, phạt tiền dân sự, lệnh cấm giao dịch và đăng ký vĩnh viễn, cùng một lệnh cấm để ngăn chặn các vi phạm tiếp theo đối với Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.
Các cáo buộc vẫn chưa được chứng minh, và vụ việc sẽ được giải quyết thông qua Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Khu vực Tây của North Carolina.
Tóm tắt cuối cùng
- CFTC cáo buộc Trevor Vernon và Argent Capital Management đã huy động hơn 14 triệu đô la trong khi che giấu những khoản thua lỗ lớn.
- Cơ quan quản lý đang yêu cầu bồi thường, phạt tiền dân sự, lệnh cấm giao dịch và các biện pháp khắc phục khác.
