La SEC confirma prohibiciones de años como directivos para ex ejecutivos de Alameda y FTX

cointelegraphPublicado a 2025-12-19Actualizado a 2025-12-19

Resumen

La SEC ha confirmado la prohibición de ejercer como directivos durante 8 a 10 años para los exejecutivos de FTX y Alameda Research Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh. Los tribunales ratificaron las sanciones por el mal uso de fondos de inversores entre 2019 y 2022. Ellison aceptó una prohibición de 10 años, mientras que Wang y Singh recibieron restricciones de 8 años. La SEC señaló que los acusados permitieron que Alameda desviara fondos de clientes de FTX con su conocimiento y consentimiento. Ellison, quien testificó contra Sam Bankman-Fried (condenado a 25 años), será liberada en febrero de 2025, anticipando su condena de dos años por conducta ejemplar.

La ex CEO de Alameda Research, Caroline Ellison, y los ex ejecutivos de FTX Gary Wang y Nishad Singh serán excluidos de asumir roles de liderazgo en compañías durante ocho a diez años tras una sentencia judicial.

En un comunicado del viernes, la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) indicó que había obtenido sentencias de consentimiento final contra Ellison, Wang y Singh por sus roles en el mal uso de fondos de inversionistas en FTX desde 2019 hasta 2022.

La ex CEO de Alameda consintió una prohibición de diez años como funcionaria y directiva, mientras que Wang y Singh aceptaron prohibiciones de ocho años cada uno. Los tres también están sujetos a "injucciones de conducta" de cinco años, según la SEC.

"En realidad, como se alega en las demandas, [Sam] Bankman-Fried, Wang y Singh, con el conocimiento y consentimiento de Ellison, eximieron a Alameda de las medidas de mitigación de riesgos y le proporcionaron a Alameda una 'línea de crédito' prácticamente ilimitada financiada por los clientes de FTX", declaró la SEC. "Las demandas también alegaron que Wang y Singh crearon el código de software de FTX que permitió desviar fondos de clientes de FTX a Alameda, y que Ellison utilizó fondos malversados de clientes de FTX para las actividades comerciales de Alameda".

El ex CEO de FTX, Sam "SBF" Bankman-Fried, recibió una sentencia de 25 años por su papel en el colapso del exchange. Está esperando los resultados de una apelación en la Corte de Apelaciones del Segundo Circuito de EE.UU., donde se celebró una audiencia el 4 de noviembre.

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Ellison fue sentenciada a dos años como parte de un acuerdo de culpabilidad en el que testificó contra Bankman-Fried. Wang y Singh testificaron contra SBF en su juicio penal y recibieron sentencias de tiempo cumplido en 2024.

Ellison será liberada pronto de custodia

La ex CEO de Alameda, que se mantuvo mayormente fuera del ojo público entre el colapso de FTX y su testimonio en el juicio de SBF en octubre de 2023, fue transferida recientemente de prisión a una oficina de campo de Gestión de Reingreso Residencial en la ciudad de Nueva York.

Según la Oficina Federal de Prisiones, está programada para ser liberada el 20 de febrero, aproximadamente nueve meses antes del final de su sentencia de dos años. El momento sugiere que pudo haber sido elegible para créditos de buena conducta para reducir su tiempo en prisión.

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Preguntas relacionadas

Q¿Qué sanciones impuso la SEC a los exejecutivos de Alameda y FTX?

ALa SEC impuso prohibiciones de 8 a 10 años para asumir roles de liderazgo empresarial a Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh, junto con órdenes de conducta de cinco años.

Q¿Cuál fue el papel de Caroline Ellison en el mal uso de fondos de FTX según la SEC?

ASegún la SEC, Ellison utilizó fondos de clientes de FTX malversados para actividades comerciales de Alameda, con conocimiento y consentimiento de las exenciones de medidas de mitigación de riesgos.

Q¿Qué condena recibió Sam Bankman-Fried por el colapso de FTX?

ASam Bankman-Fried recibió una sentencia de 25 años de prisión por su papel en el colapso de FTX y actualmente espera el resultado de una apelación.

Q¿Cuándo será liberada Caroline Ellison de custodia?

ACaroline Ellison está programada para ser liberada el 20 de febrero, aproximadamente nueve meses antes de cumplir su condena de dos años, posiblemente debido a créditos por buena conducta.

Q¿Qué rol tuvieron Wang y Singh en la desviación de fondos de FTX según los cargos?

ASegún la SEC, Wang y Singh crearon el código de software de FTX que permitió desviar fondos de clientes a Alameda, facilitando el mal uso de los recursos.

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